司法部稱其如何打擊企業欺詐——《華爾街日報》

格倫·萊昂在《華爾街日報》風險與合規論壇上分享了企業欺詐調查的見解。圖片來源：華爾街日報格倫·萊昂 領導美國司法部刑事欺詐部門，負責調查和起訴涉及企業及其高管的海外賄賂、市場操縱以及證券和醫療保健欺詐等案件。

萊昂曾擔任聯邦檢察官，也曾是慧與科技（Hewlett Packard Enterprise）的首席合規官。他在最近的《華爾街日報》風險與合規論壇上與迪倫·託卡討論了加快案件審理的必要性、部門的自我披露計劃以及他如何衡量成功。

以下是經過編輯的採訪摘錄。

數據分析

**《華爾街日報》：**格倫，你大約六個月前加入司法部，當時副司法部長承諾將更加關注企業犯罪。總的來説，欺詐部門如何響應這一要求？

**萊昂：**副司法部長非常明確的一點是，確保所有針對企業的刑事起訴——這是我部門專長和負責的領域——從一開始就始終關注個人責任。

因此，一個重點領域是確保我們在決定是否對企業提起刑事訴訟、解決企業複雜案件時，也會通過審查相關個人並酌情提起刑事指控來進行。

**華爾街日報：**您具體考慮哪些欺詐部門的舉措？

利昂： 首先是人員。目前，欺詐部門約有170至180名庭審律師，我們的支持人員規模是其兩倍。我們比美國幾乎所有的聯邦檢察官辦公室都要大。我們也是一個全國性的辦公室。去年，我們在20多個不同的聯邦地區處理了案件。

由於疫情，過去幾年我們的許多律師上庭次數有所減少。我們有很多律師可能只在欺詐部門工作了幾年，現在有機會讓他們獲得更多經驗和培訓。因此，首要任務是確保我們的律師得到良好的培訓和充分的支持。我們的主管也是如此。

數據分析是另一個重點。我們有一羣才華橫溢且勤奮的律師，但我確實認為還有提高效率的空間。數據分析在這方面有所幫助，可以更快地提起正當案件，反之，也可以決定何時、何地以及如何分配我們的資源。有時這意味着更早地決定不起訴案件或終止調查。

另一個更廣泛的方面是合規。我的上司肯尼斯·波利特曾擔任首席道德合規官，我也曾擔任首席道德合規官，我們團隊中還有另一位前首席道德合規官，以及許多真正具備合規專業知識的人士。因此，這無疑是一個重點領域。

**華爾街日報：**有人批評案件處理時間過長。你們正在採取哪些措施來提高案件處理的緊迫性並加快進度？

**萊昂：**需要強調的是，我們的案件正變得更大、更復雜。目前我們處理的每起企業案件幾乎都涉及司法部內部多個合作伙伴、多個監管機構。我們也在與外國監管機構合作處理更多案件。

我從未見過比這個團隊更勤奮、工作時間更長的律師。但對於現有案件，我們有辦法稍微加快處理速度。一種方式是加強數據分析能力，另一種是簡單的管理優化——確保減少部門壁壘，充分發揮科室內部的不同優勢。有時檢察官的最佳決策就是適時終止調查，因為案件可能更適合其他監管機構處理，或缺乏犯罪證據，或超出管轄範圍等。

坦率地説，我確實預計今年企業和解案件數量將超過去年。但我不會用案件數量來衡量科室的"成功"。

胡蘿蔔與大棒

**華爾街日報：**請進一步闡述您對"成功"的定義。反欺詐部門的自願披露計劃是反壟斷部門之外運行時間最長的項目之一。該計劃目前成效如何？企業自首報告是否有所增加？

**萊昂：**這個計劃由前任主管制定，已被證明非常成功。幾個月前我們更新了政策，以增強"胡蘿蔔與大棒"的激勵效果。

基本上，我們正在加大自願自我披露的激勵力度。如果自願披露促成企業達成和解，我們將給予更大幅度的處罰減免；坦率地説，如果企業不主動自我報告、不完全配合或未採取整改措施，我們也會提高處罰力度。

我們尚未評估新政策的實施效果，目前正在研究這個問題。未來幾個月內，我將重點關注這一方面。

我衡量成效的另一個通用標準是推動企業建立更完善的合規體系。擁有最強合規計劃的企業更有可能發現欺詐行為，更可能主動報告問題，也更能快速解決問題。因此我們真正要做的，是通過激勵機制讓企業從根本上理解建立健全合規計劃的價值。

**華爾街日報：**您為這一職位帶來了豐富的企業內部合規經驗，最近還任職於惠普公司。我們注意到司法部多年來一直試圖為欺詐部門及其他組成部分增加更多內部合規專家。您的合規經驗如何影響您領導欺詐部門的工作方式？

**萊昂：**如今欺詐部門的規模是十年前的兩倍，但我認為最顯著、最令人印象深刻且可能最具影響力的變化是——我們現在擁有一支合規專家團隊。

這些人正在協助我們所有的監督工作。當有公司自我報告並最終達成和解，隨後進入為期三年的暫緩起訴協議（DPA）或認罪後自我報告階段時，他們提供支持。在這三年期間，他們會對這些公司進行評估。

這些合規專家還與許多實際調查案件的庭審律師密切合作，參與合規陳述會議。我認為這是該部門一個非常積極的重大變革。

這如何產生影響？當我們與公司達成和解時，我們希望永遠不再見到它們，而是為它們奠定成功的基礎。我們希望它們成為強大的企業公民，擁有健全的合規計劃，能夠賺取豐厚利潤並助力經濟發展。我們在這裏就是為了幫助企業實現這一目標。

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