SEC因員工訪問受限記錄而撤銷42起執法案件 - 《華爾街日報》

美國證交會的內部法庭制度加劇了被告的擔憂，即該機構同時掌握司法和檢察權。圖片來源：Farrah Skeiky for The Wall Street Journal華盛頓——美國證券交易委員會(SEC)週五表示，該機構在發現部分員工不當查閲本應隔離的法律文件後，決定撤銷42宗執法案件。

這些被撤銷的案件涉及SEC內部法庭待審案件，這些法庭多年來一直存在爭議。此前SEC於去年啓動了對文件查閲權限的全面審查，起因是該機構披露了少量文職人員下載了本不應查看的備忘錄的案例。

被撤銷的案件中包括SEC已訴訟數年的多起案件。其中一起是針對會計師米歇爾·科克倫(Michelle Cochran)長達七年的執法訴訟，她曾在最高法院成功質疑了SEC特別法庭的合憲性。

SEC表示將撤銷相關指控，儘管負責這些案件的執法律師在機構決策依據這些受限備忘錄前並未查閲。SEC稱，撤銷這些多數已訴訟多年的案件是為了節約資源。

“我們對機構內部系統在訪問權限方面缺乏足夠保障深表遺憾，“該委員會在聲明中表示，並補充説其致力於"向公眾通報此問題的範圍，並防止未來發生任何類似的失誤。”

所謂的獨立機構，如美國證券交易委員會（SEC）和聯邦貿易委員會，擁有自己的法庭系統，用於審理監管機構對企業不當行為的指控。法官監督審判並做出初步裁決，這些裁決可由該機構的委員們進行復審。

許多被告及越來越多的公司認為，這些由國會數十年前授權的內部法庭與聯邦政府的三權原則相沖突。內部法官被歸類為獨立於該機構的執法律師，但這一制度引發了SEC同時行使司法和檢察權力的擔憂。

十年來，被告們對SEC的內部法庭發起了法律挑戰，其中許多挑戰取得了成功。2018年，最高法院裁定SEC行政法法官的任命程序違憲。今年四月，最高法院在科克倫案中裁定，個人和公司可以在聯邦法院對內部審判的合憲性提出質疑，這為新一輪針對特別法庭的攻擊奠定了基礎。

新公民自由聯盟（NCLA）的科克倫律師團隊週五表示，這些案件的駁回是前所未有的，反映了SEC擔心被告利用最高法院的裁決進一步攻擊SEC的法庭系統。週五案件被駁回的一位投資顧問此前已在亞特蘭大聯邦法院起訴SEC，質疑SEC針對他的內部訴訟程序。

“我認為SEC的意圖是試圖讓這些案件消失，避免其運作被宣佈違憲，”NCLA的總裁兼總法律顧問馬克·切諾維斯表示。

受限記錄包括美國證券交易委員會總法律顧問辦公室準備的備忘錄，該辦公室就如何裁決執法案件向委員們提供建議。SEC表示，執法部門的支持人員在查找其他材料轉入案件檔案時查閲了這些備忘錄。

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刊登於2023年6月3日印刷版，標題為《SEC因記錄失誤撤銷42起案件》。