美國企業在烏克蘭糧食協議法律糾紛中提出腐敗擔憂——《華爾街日報》

尤里·瓦斯科夫是烏克蘭基礎設施部副部長，負責監管包括穀物碼頭在內的港口事務。圖片來源：Hennadii Minchenko/ukrinform/Zuma Press一場關於失蹤穀物資產的糾紛使美國投資者與烏克蘭公司對立起來，同時基輔在打擊腐敗方面的承諾也長期受到質疑。

代表烏克蘭一些最大的外國私人債權人的美國公司表示，他們追討1.3億美元資產的努力受到了基輔政府部分部門的阻礙。而涉事的烏克蘭公司則反訴稱，這些美國公司正利用烏克蘭持續的戰爭作為藉口，企圖接管其穀物貿易業務及子公司。

儘管這場糾紛仍在烏克蘭、英國和瑞士的法院審理中，但它突顯了這個依賴西方支持（包括私人投資）卻長期受腐敗指控困擾的政府所面臨的挑戰。

烏克蘭總統弗拉基米爾·澤連斯基因其打擊政府腐敗的努力而受到讚揚，但他在反腐敗方面的努力仍面臨質疑。隨着美國及其西方盟友向烏克蘭注入數十億美元的財政和軍事援助，一些美國議員表示，更有必要確保政府運作透明。

2022年，烏克蘭在透明國際的腐敗感知指數中位列180個國家中的第116位，排名第一的是腐敗程度最低的國家——這比烏克蘭前一年的排名上升了一位。

當前的爭議焦點涉及美國投資公司Argentem Creek Partners和Innovatus向烏克蘭貿易公司GNT集團提供的9500萬美元貸款。這筆債務以該烏克蘭公司的股權作為擔保，其中包括位於敖德薩的該國最大糧食碼頭之一。然而，根據包含烏克蘭國家警察預審調查細節的法庭記錄顯示，GNT去年未能向美國公司償還債務，隨後清算了自己價值1.3億美元的資產。

根據法院裁決，烏克蘭司法系統的某些部門支持投資者追回資金的努力。但美國公司指控稱，烏克蘭多個政府部門——包括基礎設施部和司法部的官員——阻礙了法院裁決的執行。

“我們看到烏克蘭系統中某些部門在此案中表現卓越，但其他部門仍在遵循舊規則行事，“總部位於紐約的Argentem Creek Partners首席執行官丹尼爾·查普曼表示。

美國國務院官員表示，美國政府知悉此案並與烏克蘭當局進行了討論，但由於訴訟仍在進行中，他們拒絕就具體細節發表評論。

澤連斯基辦公室以及基礎設施部、司法部和內務部未回應置評請求。

烏克蘭總統弗拉基米爾·澤連斯基上月與頓涅茨克地區軍人會面。圖片來源：烏克蘭總統新聞處/EPA/Shutterstock美國前駐烏克蘭大使威廉·泰勒表示，腐敗一直是基輔政府持續面臨的問題。“他們仍需努力，“泰勒説，並補充稱對此案並不熟悉。“他們也知道自己存在形象問題。”

這場法律糾紛可追溯至去年，當時美國投資者表示他們正與GNT就債務重組進行談判，並考慮到戰爭因素願意給予豁免，正如他們對其他借款人所做的那樣。但投資者稱，在公司股東和首席財務官杜尚·德尼奇未披露去年因不明原因清算穀物和葵花籽庫存造成的鉅額資產負債表虧損後，他們開始感到不安。

美國投資者表示，GNT的所有者謝爾希·格羅扎和弗拉基米爾·納烏緬科以及德尼奇此後對清算行為給出了相互矛盾的解釋，拒絕提供損失證明文件，並阻撓投資者進入辦公場所、碼頭和其他資產。

格羅扎通過德尼奇向《華爾街日報》提供的聲明稱，公司處理了因戰爭暫時關閉碼頭業務而腐爛的庫存。“GNT否認並繼續否認存在挪用糧食行為，已向債權人提供了大量證明糧食受損的文件，“他表示。

根據GNT貸款條款，美國公司表示，如違約等合同違約行為賦予債權人接管烏克蘭業務運營權的權力。根據法庭記錄，在向烏克蘭國家警察提交刑事申訴後，這些美國公司於一月份在英國獲得裁決（雙方此前約定在該國解決合同糾紛），凍結了GNT的資產。

GNT所有者否認相關指控，並表示準備與貸款方商討債務重組事宜。

“在爭議事項尚未作出最終裁決前，Argentem一直在散佈關於GNT的不實指控和/或向媒體提供誤導性信息，“德尼奇代表格羅扎和瑙緬科回應《華爾街日報》質詢時表示。他稱GNT已主動提出提供經審計的庫存明細，但債權人拒絕配合——這一説法遭到債權人否認。

美國公司指出，合同執行的主要阻礙之一是主管港口（含糧食碼頭）的基礎設施部副部長尤里·瓦斯科夫。瓦斯科夫同時參與關乎全球糧食供應的烏克蘭穀物出口國際談判。

今年1月，烏克蘭海港管理局拒絕了債權人進入GNT主要糧食碼頭核查失蹤資產的請求。瓦斯科夫表示其團隊認定此為商業糾紛，但已向美方企業提供戰時（自2022年2月俄羅斯入侵後持續生效）進入港口的程序指引。美國公司稱已遵循規定流程，但仍無法進入GNT主要糧食碼頭。

投資者表示，瓦斯科夫與GNT子公司及其主要分包商的關係本應促使他迴避此案。

根據法庭記錄，瓦斯科夫的妻子塔季揚娜·季塔連科是Legrant律師事務所的管理合夥人和股東，該事務所正代表GNT子公司在與美國投資者的法律訴訟中。而《華爾街日報》查閲的公司記錄顯示，瓦斯科夫的叔叔擁有為GNT卸載穀物的Odemara公司，瓦斯科夫曾擔任Odemara的經理。

季塔連科、Legrant和Odemara未回應置評請求。

瓦斯科夫向《華爾街日報》表示不存在利益衝突，因為基礎設施部與GNT或美國債權人之間沒有法律關係。

烏克蘭美國商會主席安迪·亨德表示，投資者正密切關注此案。“我們希望能很快從執法部門和烏克蘭政府那裏聽到一些積極的消息，“亨德説，他的組織代表會員公司與政府官員進行談判，包括關於此案的討論。

根據《華爾街日報》查閲的法庭記錄，烏克蘭國家警察已根據美國公司的指控展開刑事調查，一家地方法院下令暫時查封穀物碼頭，以便當局保存潛在證據。

然而，美國公司表示，截至目前，只有GNT被允許進入碼頭。

國家警察未回應置評請求。

根據公開記錄，該國為保護投資者權利而設立的反掠奪委員會支持美國公司任命GNT新董事以控制資產的努力。

委員會未回應置評請求。

寫信給伊恩·塔利，郵箱：[email protected]

刊登於2023年6月6日印刷版，標題為《糧食爭端中浮現腐敗擔憂》。