美國證券交易委員會指控幣安挪用客户資金並在美運營非法加密貨幣交易所——《華爾街日報》

華盛頓——美國證券交易委員會(SEC)週一起訴全球最大加密貨幣交易所幣安(Binance)，指控這家海外公司在美國運營非法交易平台並濫用客户資金。

SEC的訴訟還將幣安創始人兼控股股東趙長鵬列為被告。SEC稱幣安和趙長鵬挪用客户資金，並將其轉移至趙長鵬控制的交易實體。SEC表示，該交易公司Sigma Chain通過操縱交易虛增幣安交易量。

SEC指控幣安隱瞞其將客户數十億美元資產與自有資金混同，並轉移至趙長鵬持有的第三方公司Merit Peak。《華爾街日報》去年報道稱SEC正在調查幣安美國分部（2019年成立）與Sigma Chain、Merit Peak的關聯。

“這將是一起標誌性案件，“海恩斯布恩律師事務所合夥人、SEC丹佛辦公室前主任庫爾特·戈特沙爾克表示，“SEC似乎對客户資金混同問題極為關注。”

SEC在哥倫比亞特區聯邦法院提起訴訟。該機構在起訴書中稱，幣安"公然無視聯邦證券法及這些法律為投資者和市場提供的保護”。

美國證券交易委員會(SEC)援引幣安首席合規官2018年的言論稱：“兄弟，我們在美國就是一家無證經營的證券交易所。”

據《華爾街日報》查閲的文件顯示，美國監管機構多年來一直在調查幣安，SEC和司法部在2020年底向其美國分支機構發出了傳票。在包括幣安最大競爭對手之一FTX在內的眾多加密貨幣公司倒閉後，官員們在過去一年加大了執法力度。

這起訴訟加劇了幣安與美國監管機構和執法部門之間的挑戰。美國商品期貨交易委員會(CFTC)在3月份指控幣安和趙長鵬逃避該機構的規則，這些規則適用於向美國交易者提供衍生品的平台。據知情人士透露，幣安還面臨司法部對其反洗錢計劃的調查。

SEC的法庭訴狀要求聯邦法官凍結幣安的資產並任命一名接管人，接管人通常是一名外部律師或其他專業人士，負責控制公司。接管人被授權跟蹤和保護用户的資產。

SEC通常在涉及欺詐的案件中尋求接管人，如龐氏騙局，或監管機構不信任管理層依法經營公司的情況下。

前SEC舊金山辦事處主任馬克·費格爾(Marc Fagel)表示，法院下令凍結資產和任命接管人的門檻很高。監管機構必須向法院證明他們有可能在案件中勝訴，並需要採取緊急行動以防止對投資者造成迫在眉睫的傷害。費格爾先生説：“對他們來説，獲得這個肯定是一個挑戰。”

幣安戰略負責人帕特里克·希爾曼向《華爾街日報》表示，幣安未出現用户資金大規模外流情況。

針對用户可能提取資金的情況，趙長鵬表示：“我們團隊正嚴陣以待，確保系統穩定運行，包括存取款功能。”

幣安聲明將全力維護平台安全，並否認Binance.US平台用户資產曾面臨風險。該公司透露近期正與美國證交會協商和解，但監管機構最終選擇提起訴訟。

幣安強調：“幣安及旗下平台（包括Binance.US）的所有用户資產均安全無虞，對於任何不實指控我們將堅決抗辯。”

Binance.US也表示將積極應訴。此次SEC訴訟是聯邦監管機構首次對幣安美國業務採取法律行動，而CFTC的指控主要針對其全球實體。

SEC還指控幣安出售的BNB、BUSD等加密貨幣本應遵守投資者保護規則。CoinDesk數據顯示，BNB價格在消息公佈後24小時內跌幅超7%，此前已下跌2.5%。

最大加密貨幣比特幣24小時跌幅達4.5%，現報26,000美元左右，被視為數字資產風向標。

兩家主要做市商高管透露，訴訟公佈後正尋求減少對幣安的風險敞口，但由於幣安在加密貨幣交易中的主導地位，這一操作面臨困難。

成立於2017年的幣安迅速成長為加密貨幣世界的巨頭。根據數據提供商CCData的數據，截至上個月，超過40%的加密貨幣交易通過該交易所進行。過去，它有時控制着超過三分之二的加密貨幣交易。

幣安的創始人趙長鵬是加密貨幣領域最重要的人物之一。他是幣安和幣安美國的主要所有者。儘管趙長鵬和高管們將幣安美國描述為完全獨立的，但據《華爾街日報》報道，這兩家交易所深度交織，員工和財務混在一起，並共享一個買賣加密貨幣的關聯實體。

美國證券交易委員會（SEC）表示：“至少在2022年底之前，幣安在趙長鵬的指示下，對幣安美國平台上客户存入、持有、交易和/或累積的加密資產保持託管和控制權。”

SEC補充説，幾乎所有在幣安美國交易所從事清算和交易結算工作的員工都在美國境外，主要在上海。《華爾街日報》此前曾報道，幣安美國的前高管對這種設置表示擔憂。

SEC表示，截至本月，幣安美國的員工並未完全控制所有幣安美國的資產。

SEC還表示，早在2018年，趙長鵬和他的公司就試圖規避該機構的規則，同時仍允許重要的美國交易者使用海外平台。

SEC稱，幣安協助大交易者繞過旨在阻止美國用户訪問Binance.com的技術。趙長鵬還設立了幣安美國，本應是為美國用户創建的獨立實體。然而，SEC表示，趙長鵬和幣安控制着這個美國平台。

美國證券交易委員會（SEC）的訴訟還指控，幣安多年來缺乏防止最基本形式操縱交易的管控措施。SEC稱，2021年1月，幣安美國用户仍能進行對敲交易——即同時下達買賣指令進行自我交易。美國法律禁止對敲交易，因其可能被用來人為製造交易量並操縱價格。

根據SEC訴訟文件，2019年一位幣安創始人在內部信息中寫道，對敲交易"主要是合規或監管問題”，“如果美國合規或監管要求我們必須阻止這種行為，我們會照做。否則我們不會干預。”

SEC表示，Sigma Chain在幣安美國平台上進行了大量對敲交易。

該訴訟首次披露了幣安運營模式及盈利情況——這家以私營企業身份自居的交易所一直不願公開的業務細節。訴狀指出，2018年6月至2021年7月間，幣安通過交易手續費等途徑獲得至少116億美元收入。

對SEC而言，此案是其主張加密貨幣行業管轄權的又一次重要嘗試——該行業常質疑數字資產屬於證券的認定。SEC已起訴加密貨幣交易所Bittrex，並告知美國最大加密交易平台Coinbase將對其採取執法行動。

針對幣安的訴訟指控其平台交易的10種代幣屬於證券，因此在美國構成非法銷售交易。SEC列出的數字資產包括Solana、Cardano和Polygon。據CoinMarketCap數據，這三種代幣市值均位列加密貨幣前十名。

保羅·基爾南對本文有貢獻。

聯繫戴夫·邁克爾斯，郵箱：[email protected]，聯繫凱特琳·奧斯特羅夫，郵箱：[email protected]，聯繫帕特里夏·科斯曼，郵箱：[email protected]

刊登於2023年6月6日印刷版，標題為《SEC訴訟指控幣安挪用資金》。