哥倫比亞銀行集團就公路賄賂案達成8000萬美元和解協議 - 《華爾街日報》

阿瓦爾集團在紐約證券交易所上市交易。圖片來源：courtney crow handout/Shutterstock哥倫比亞金融控股公司阿瓦爾集團(Grupo Aval)及其銀行子公司已同意支付逾8,000萬美元罰款，以了結有關其賄賂哥倫比亞政府官員以贏得公路建設合同的調查。

週四，阿瓦爾集團及其子公司哥倫比亞金融公司(Corporación Financiera Colombiana, 簡稱Corficolombiana)的代表在巴爾的摩聯邦法院與美國檢方達成協議，就其違反美國《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)的行為達成和解。這兩家公司還與美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)就相關民事索賠達成行政和解。

阿瓦爾集團週四在向投資者的一份聲明中表示，該公司對其行為負責。

該集團表示：“Corficolombiana和阿瓦爾集團認為這一痛苦篇章已經結束，並堅持致力於最高道德標準和不斷加強其控制環境。”

作為哥倫比亞最大的商業銀行集團之一，該公司由南美最富有的人之一Luis Sarmiento控制。

週四的公告是與巴西建築公司Odebrecht業務相關的廣泛腐敗調查的最新進展。2016年，Odebrecht承認賄賂了幾個拉丁美洲國家的官員，以獲得利潤豐厚的基礎設施合同。

根據哥倫比亞總檢察長的指控，針對Grupo Aval的指控主要涉及一個名為Ruta del Sol 2的高速公路基礎設施項目。據稱，Odebrecht為了獲得該項目股份，至少支付了3000萬美元的賄賂。兩家公司共同競標開發該項目的328英里延伸路段，這條收費延伸公路位於哥倫比亞北桑坦德省。

美國檢察官稱，2012年至2015年間，Corficolombiana與Odebrecht合謀向哥倫比亞立法和行政部門的官員以及國有基礎設施機構的一名高管行賄超過2300萬美元，以贏得該延伸路段的建設和運營合同。

美國證券交易委員會表示，部分賄賂款項是在Corficolombiana前總裁知情並批准的情況下支付的。該總裁在2019年受審後被哥倫比亞法院判處近12年監禁。

哥倫比亞前交通部副部長也因參與安排賄賂款項在哥倫比亞認罪，並於2017年被判處五年監禁。他在配合調查後於2020年獲釋。

作為與司法部協議的一部分，Corficolombiana週四簽署了延期起訴協議。根據協議，如果該銀行成功加強其反腐敗合規計劃，檢察官將撤銷對其的指控。

該協議解決了違反《反海外腐敗法》的問題，該法禁止公司通過向外國政府官員行賄獲取商業優勢。

美國檢方表示，他們已同意將科菲哥倫比亞銀行（Corficolombiana）4000萬美元刑事罰金中的部分金額抵扣該銀行及其一家子公司向哥倫比亞當局支付的罰款。司法部稱，這是首例與哥倫比亞當局協調達成的聯合和解案。

根據協議，在紐約證券交易所上市的科菲哥倫比亞銀行和Grupo Aval還將向美國證券交易委員會（SEC）支付4000萬美元的非法所得退還款。

2020年，哥倫比亞工商監管機構對奧德布雷希特公司（Odebrecht）及其在公路項目中的哥倫比亞合作伙伴科菲哥倫比亞銀行及其子公司Episol處以總計8400萬美元罰款，原因是其商業行為破壞了市場競爭。

薩米恩託（Sarmiento）否認與奧德布雷希特賄賂案有任何關聯。該醜聞導致當局取消了公路項目，直至去年該項目以新名稱重啓。2021年哥倫比亞檢方終止了對薩米恩託的調查，稱未發現其涉案證據。

——Kejal Vyas對本文亦有貢獻。

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