在Sam Bankman-Fried審判中,加密貨幣對陪審團來説可能是個謎——《華爾街日報》
James Fanelli and Corinne Ramey
當陪審員首次審視FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德時,他們可能對加密貨幣世界知之甚少。控辯雙方或將藉此各施其策。
針對31歲班克曼-弗裏德的刑事審判於週二啓動陪審團遴選,他被指控的一系列行為導致FTX加密貨幣交易所去年突然崩盤。
班克曼-弗裏德被控從FTX客户處竊取數十億美元,並將大部分資金用於填補其姊妹對沖基金Alameda Research的高風險押注。案件涉及多項複雜金融操作,包括指控其指使副手大量持有某數字代幣以操縱市價。
隨着雙方加速推進審判,此案引發法律策略之爭:如何向陪審團普及加密貨幣知識?甚至是否有必要進行科普?
對檢方而言,答案或許是否定的。
“政府方會着力簡化案情,“前聯邦檢察官、現奧睿律師事務所律師麗貝卡·梅爾姆斯坦表示,“困惑是辯護律師的盟友,因為若陪審團無法理解案情,便難以定罪。”
檢方很可能放棄加密貨幣速成課,轉而採用經典策略:講述一個關於欺詐與盜竊的直白故事。
在最近一次白領犯罪會議上,一位負責監督此類起訴的司法部律師表示,將加密貨幣案件提交審判通常與起訴欺詐案件並無太大不同。“真正的問題是,被告是否做出了虛假陳述,是否試圖欺騙人們?“紐約南區美國檢察官辦公室的律師斯科特·哈特曼説道。
主持此案的美國地區法官劉易斯·卡普蘭週二大部分時間都在詢問潛在陪審員,以確定他們是否有資格擔任陪審員。一些人表示他們關注了FTX倒閉的新聞。還有一些人表示他們或親人曾投資過加密貨幣,其中一名男子告訴卡普蘭,他的兄弟因投資失敗幾乎破產。
一位潛在陪審員表示,他並不理解加密貨幣,即使他的兒子曾試圖向他解釋這一概念,因此他有所顧慮。
山姆·班克曼-弗裏德承認FTX存在失誤,但表示這些並非犯罪行為。圖片來源:Ed Jones/法新社/蓋蒂圖片社"我還是不明白它是如何運作的,“這位潛在陪審員説。
“法庭上可能有很多人和你一樣,“卡普蘭回應道。法官表示,他預計將在週三上午最終確定陪審團並開始庭審的開場陳述。
前聯邦檢察官、現為Pallas Partners律師事務所合夥人的約書亞·納夫塔利斯表示,讓案件易於理解的關鍵在於避免深入複雜的專業細節。
他表示,美國檢察官辦公室常奉行“精簡制勝”原則,即檢方不會用冗餘證據堆砌案件。
律師們稱,當檢察官談及加密貨幣時,往往會採用類比手法——比如將代幣比作股票份額,或使用“數字現金”等表述。
班克曼-弗裏德已提出無罪抗辯並否認所有不當行為。他承認FTX犯過嚴重錯誤,但堅稱這些並非犯罪行為。
雖然檢方可能選擇簡化策略,但其辯護團隊或將採取不同路徑。
班克曼-弗裏德的律師在法庭文件中表示,他們可能深入探討加密貨幣的複雜性及該行業監管缺失的現狀,以期向陪審團證明當事人從未蓄意欺詐。然而在檢方質疑關聯性後,其提交的大部分相關專家證人已被主審聯邦法官否決。法官還限制了其他專家的作證範圍,包括辯方聲稱可論證加密貨幣市場暴漲暴跌現象及FTX交易平台底層代碼的專家。
“通常而言,辯方面臨更復雜的任務——必須解釋那些看似不當的行為實則合法,或看似蓄意的決策其實只是監管疏漏。”庭審諮詢公司DOAR董事艾倫·布里克曼指出,該公司常為白領被告提供遴選陪審團及構建辯護策略的建議。
布里克曼表示,如果班克曼-弗裏德的案件關鍵在於意圖,那麼他在庭審中可能是自己最好的證人,可以解釋為何管理失誤不構成犯罪。這位蓬頭垢面的千禧一代尚未表明是否會出庭作證,但布里克曼指出,若他無法贏得陪審團信任,站上證人席可能適得其反。他從被捕後在社交媒體上試圖解釋行為,到涉嫌干擾證人,這些舉動都可能成為對其不利的證據。
“這從來不是簡單的計算題,“布里克曼説。
曾處理早期加密貨幣案件、2021年離開美國檢察官辦公室的薩姆森·恩澤爾表示,雖然檢察官通常不聘請陪審團顧問,但他們會通過其他聽眾測試策略,包括大陪審團——後者在決定是否起訴前可進行質詢。他透露,檢察官還會在辦公室員工(包括律師助理和探員等非法律人士)面前預演開庭陳述。
現就職於凱希爾律師事務所的恩澤爾坦言,他最理想的聽眾其實近在咫尺:“我總是把計劃告訴我母親。如果她能理解,陪審團就一定能理解。”
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本文發表於2023年10月4日印刷版,標題為《FTX案陪審團或缺乏加密貨幣知識》。