FTX員工在倒閉前數月發現Alameda的秘密後門——《華爾街日報》

在FTX崩盤的數月前，其部分美國員工發現了所謂的後門，據稱阿拉米達研究公司（Alameda Research）通過該後門從這家加密貨幣交易所提取了數十億美元的客户資金，知情人士透露。

發現問題的員工向部門主管報告了此事，後者與FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德（Sam Bankman-Fried）的一名副手進行了討論，部分知情人士表示。

但問題始終未得到解決。2022年夏天，對阿拉米達特殊權限提出質疑的團隊負責人遭到解僱。

這一後門在針對班克曼-弗裏的案件中至關重要，他本週在紐約聯邦法院面臨欺詐等刑事指控的審判。這位FTX前負責人對所有指控均表示不認罪。

檢方稱，班克曼-弗裏德通過秘密下令編寫"特殊功能"代碼，使他的加密貨幣交易公司阿拉米達能夠將FTX當作巨型秘密資金池使用，從而竊取客户資金。法庭文件顯示，FTX代碼深處隱藏着一行指令，允許阿拉米達在交易所持有高達650億美元的負餘額。

普通用户在FTX上無法出現負餘額。他們需遵守自動清算流程——當餘額低於零時，FTX將變賣其資產。但該規則不適用於阿拉米達。

本週，FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德因欺詐刑事指控在紐約聯邦法院受審。圖片來源：Jeenah Moon/Bloomberg News2022年春天，一小羣員工在梳理FTX的計算機代碼時發現了某些特殊設置。他們為LedgerX工作——這是FTX前一年收購的美國小型加密貨幣衍生品交易所。當時他們正在研究FTX位於巴哈馬的主國際交易所代碼能否應用於監管更嚴格的美國市場。

“需要指出的是，當前代碼庫中存在多處…給予Alameda特殊權限的設定，“LedgerX員工吉姆·奧滕在2022年5月5日的內部通訊中寫道，該記錄已被《華爾街日報》查閲。

其上司、LedgerX首席風險官朱莉·舍寧回應稱離岸交易所"規則相對寬鬆”，但補充道：“確實我們應該清理這類代碼。”

據知情人士透露，LedgerX團隊發現了FTX在風險管理和清算處理方面的多項問題操作，包括Alameda被允許出現負餘額且豁免常規自動清算程序。該團隊由物理學博士舍寧領導，她此前在美國商品期貨交易委員會從事高頻交易與市場操縱分析工作。

當時LedgerX員工尚未完全意識到這些發現的重要性。FTX仍是備受尊敬的加密貨幣交易所，距離其暴雷並曝出挪用客户資金醜聞還有半年時間。

儘管如此，他們團隊的負責人對阿拉米達的待遇）深感憂慮，以至於她向指揮鏈上報了此事。知情人士透露，舍寧向她的上司、LedgerX負責人扎克·德克斯特表達了她團隊發現的擔憂。

這些人説，德克斯特後來與FTX的工程總監、班克曼-弗裏德核心圈成員尼沙德·辛格討論了自動清算問題。其中一位知情者表示，德克斯特相信在辛格刪除了一段代碼後，問題得到了解決。

今年早些時候收購LedgerX的邁阿密國際控股公司的一位發言人在書面聲明中表示：“經過徹底的內部調查，LedgerX沒有發現任何證據表明其員工知曉任何據稱允許阿拉米達獲取FTX客户資產的代碼，並堅決否認任何相反的指控。”

辛格已對欺詐行為認罪，並預計將在班克曼-弗裏德的審判中作證。檢察官稱，辛格知曉FTX對阿拉米達的特殊待遇，並協助編程實現。

2022年8月初，舍寧被解僱。知情人士稱，解僱是在一些FTX高管傳閲了一份文件後發生的，文件中據稱包含她發送給其他員工的不當信息的截圖。一些人表示，這些信息被篡改或斷章取義，並暗示舍寧因指出FTX風險管理中的問題而激怒了上司。

舍寧的律師麗莎·班克斯表示：“我無法對此事發表評論。”

根據加密貨幣交易所FTX破產管理團隊6月提交的法庭文件，該公司曾向"威脅要揭露FTX集團欺詐本質的舉報人"支付封口費。

知情人士透露，被解僱的肖寧聘請了班克斯律師，後者以訴訟相威脅。其中兩人表示，雙方達成了500萬美元的和解協議，但在11月FTX破產時尚未完成書面手續。

邁阿密國際發言人拒絕對肖寧被解僱的原因置評，但證實她受保密協議約束。

聯繫記者：亞歷山大·奧西波維奇 [email protected]；安格斯·貝里克 [email protected]

本文發表於2023年10月6日印刷版，標題為《FTX員工發現秘密資金通道》