美國金融業監管局對美銀證券處以2400萬美元罰款，因其在國債交易中實施"幌騙"行為——《華爾街日報》

美國銀行證券在和解中既未承認也未否認這些指控。圖片來源：Amir Hamja/Bloomberg News金融業監管局因兩名前交易員700餘次幌騙行為，對美國銀行證券處以2400萬美元罰款。

幌騙是一種欺詐性交易手段，通過下達無意執行的虛假訂單製造市場活躍假象，誘使其他市場參與者與真實訂單進行對沖交易。

華爾街自律組織Finra表示，一名前主管和一名初級交易員在美國國債交易中實施了717次幌騙操作，旨在誘導同一國債或關聯國債合約的反向交易。

美國銀行證券（美國銀行旗下經紀交易商）在不承認也不否認指控的情況下，同意接受Finra的調查結論以達成和解。

Finra指出美國銀行證券的監控系統存在缺陷——其設計的交易監控系統僅能識別算法實施的幌騙行為，無法監測交易員人工操作的幌騙交易，且未覆蓋通過第三方系統提交的特定訂單。

據Finra披露，相關涉嫌幌騙行為發生於2014年至2022年間。

“此事源於兩名前員工的行為。過去幾年裏，我們已投入大量資源強化內控措施，包括升級監控系統、增派人員、加強培訓及更新政策。我們與金融業監管局（Finra）積極配合解決了此事，”美國銀行表示。

Richard Vanderford對本文亦有貢獻。

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本文刊登於2023年12月1日印刷版，標題為《美銀子公司因國債幌騙事件被罰》。