幣安認罰40億美元 但仍與美國證交會對簿公堂——《華爾街日報》

華盛頓——當拜登政府高級官員上個月齊聚司法部，宣佈與幣安達成43億美元法律和解協議時，一位重量級監管者缺席了。

司法部長梅里克·加蘭德在場。財政部長珍妮特·耶倫也在。但美國證券交易委員會主席加里·詹斯勒並未出席，儘管他本人與幣安存在法律糾紛。SEC在6月起訴了這家全球最大加密貨幣交易所，並一直是加密世界的監管噩夢。

據知情人士透露，SEC並未參與長達數月的和解談判，這些談判最終促使幣安及其創始人趙長鵬認罪並與財政部就民事指控達成和解。

SEC的缺席反映出與這個不能將人送進監獄、但能讓美國加密公司停業的民事執法機構達成和解的高昂代價。知情人士稱，甚至在SEC起訴趙長鵬、幣安及其美國關聯公司之前，雙方就遠未就和解條款達成一致。

知情人士表示，若當時按SEC的條件和解，可能要求幣安關閉其在美國的大部分加密交易業務，並承認其關聯公司從事操縱交易。

“我們對針對美國證交會的訴訟案仍充滿信心，並將繼續積極捍衞我們的平台，”幣安一位發言人週五表示。

知情人士稱，在起訴幣安之前，監管機構希望該公司接受一項禁令，該禁令將阻止幣安美國平台提供多種加密資產的交易服務。

“那基本上意味着幣安美國的終結，”杜克大學經濟學講師李·雷納斯表示。

另一個障礙是：美國證交會指控幣安在2017年通過出售其自有加密代幣BNB違反了投資者保護法。和解這一指控將使得BNB幾乎無法在美國交易，並可能損害其全球價值。

美國證交會的訴訟已造成自身損失。在上週的法庭聽證會上，幣安美國的律師表示，該平台在美國證交會訴訟的壓力和成本下已經萎縮。幣安美國律師馬修·拉羅什稱，自美國證交會提起訴訟以來，幣安美國資產的平均月價值下降了近90%，月度用户流失近半。

知情人士表示，檢察官和財政部更有籌碼促使幣安達成和解。司法部表示，如果幣安和趙長鵬不認罪，將對其提起訴訟。幣安擔心訴訟可能刺激客户一次性提取資產，導致業務崩潰。

財政部曾威脅將幣安列為主要的洗錢關注對象，此舉實際上會切斷其與美國金融體系的聯繫，使客户無法將加密資產兑換成美元。

萊納斯表示，幣安及其關聯公司可能對在法庭上對抗美國證券交易委員會（SEC）更有信心。SEC的所有指控都取決於其能否證明加密貨幣屬於證券。如果法院判定它們不是證券，SEC案件的其他部分就會崩潰。

“與其他機構相比，他們在法庭上戰勝SEC的機會更大，“萊納斯説。“他們可能也不想和解，因為該行業正在與SEC進行一場神聖的戰鬥，他們想盡自己的一份力。”

幣安的認罪和趙長鵬辭去首席執行官一職的協議為公司繼續開展業務鋪平了道路，甚至在美國也是如此。

幣安首席執行官趙長鵬（右）上個月在西雅圖聯邦法院認罪。照片：《華爾街日報》的M. Scott Brauer根據認罪協議，幣安需要實施有效的反洗錢和制裁合規計劃，並接受法院指定的監督員監督其進展。只要幣安能在不失去太多利潤豐厚客户的情況下滿足監督員的要求，它可能會做得很好。

“這一解決方案並不能保證會扼殺幣安，“數字資產公司Ripple的首席法律官斯圖爾特·阿爾德羅蒂説，該公司今年在與證券監管機構的訴訟中部分勝訴。

作為上個月達成協議的一部分，幣安確實與另一個市場監管機構——商品期貨交易委員會（CFTC）達成了和解。CFTC今年早些時候起訴幣安，指控其在沒有適當許可和保護的情況下向美國用户提供高風險的加密貨幣衍生品。

在加密貨幣監管方面，商品期貨交易委員會（CFTC）一直扮演着美國證券交易委員會（SEC）的次要角色。但11月21日，當司法部長加蘭德和財長耶倫宣佈與幣安達成43億美元和解協議時，CFTC主席羅斯汀·貝納姆與他們共同站在了聚光燈下——該機構將從中獲得約9.5億美元。

這一時刻讓貝納姆罕見地獨享了高光時刻，而缺席的SEC主席根斯勒領導的機構已發起數百起加密執法行動，並起訴了Coinbase和Kraken等主要加密貨幣交易所。

“針對幣安及趙長鵬的訴訟在立案僅八個月內就達成和解，鞏固了CFTC作為數字資產領域民事執法公認領導者的聲譽，“貝納姆表示。

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本文發表於2023年12月5日印刷版，標題為《幣安仍在與SEC對抗》。