納斯達克以400萬美元和解涉嫌違反伊朗制裁的指控——《華爾街日報》

美國財政部外國資產控制辦公室表示，納斯達克一家前亞美尼亞子公司涉嫌處理涉及受制裁伊朗銀行的交易和支付。圖片來源：jeenah moon/Reuters證券交易所運營商納斯達克已同意支付400萬美元，就涉嫌違反伊朗制裁規定與美國財政部達成和解。

美國財政部外國資產控制辦公室週五表示，納斯達克一家前亞美尼亞子公司涉嫌處理涉及受制裁的伊朗國有銀行的交易並結算支付。這些交易發生在該子公司提供的平台上，這些平台旨在促進亞美尼亞銀行之間的隔夜貸款和外匯交易。

納斯達克表示很高興解決了這一問題，並補充説“公司擁有健全的合規計劃，致力於遵守最高標準的道德和誠信。”

總部位於紐約的納斯達克在2008年收購了一家瑞典金融公司，該公司擁有亞美尼亞證券交易所。該交易所為伊朗國有銀行Mellat的亞美尼亞子公司Mellat Armenia提供服務，後者是受制裁實體。

根據外國資產控制辦公室的説法，2012年美國法律禁止美國控制的海外公司即使間接與伊朗政府進行交易。但納斯達克的合規人員最初未能理解向本身受制裁的Mellat Armenia提供流動性和外匯服務的影響。

美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)表示，儘管納斯達克知曉Mellat Armenia在亞美尼亞交易所進行交易，但未能履行"應有的謹慎"。OFAC稱，納斯達克於2014年發現該問題後主動向美國當局報告。

OFAC指出，納斯達克全面配合了調查並主動報告了自身違規行為。該機構表示，納斯達克還努力改進了其制裁合規計劃。

據OFAC披露，納斯達克亞美尼亞子公司（當時名為Nasdaq OMX Armenia）通過處理被禁止的交易獲利1.6萬美元。納斯達克已於2018年出售了其在亞美尼亞交易所的股份。

聯繫記者理查德·範德福德，郵箱：[email protected]