英國設立新辦公室以協助執行對俄製裁 - 《華爾街日報》

新成立的部門將有權將案件移交英國税務機關進行刑事執法。圖片來源：Jason Alden/彭博新聞英國政府正在設立一個新部門，重點打擊企業逃避出口管制的行為，尤其是針對俄羅斯的出口管制。

貿易制裁執行辦公室將負責貿易制裁的民事執法，並有權對企業處以民事罰款。英國商業貿易部計劃明年啓動該辦公室。

英國的貿易制裁計劃包括對貨物和技術的進出口、轉讓、運輸和獲取進行管制，以及對英國公民參與這些活動的管制。

週一公佈的這一新部門還將負責向企業提供貿易制裁指導，監督貿易制裁合規情況以發現違規行為，並調查涉嫌違規的行為。

它還將有權將案件移交英國税務機關——英國税務海關總署進行刑事執法。

根據英國政府的説法，英國税務海關總署將繼續對貿易制裁違法行為進行刑事執法。英國財政部的金融制裁執行辦公室負責執行英國的金融制裁，包括對俄羅斯石油實施油價上限。

英國產業和經濟安全部長努斯拉特·加尼表示，來自俄羅斯的進口已下降94%，並補充説英國“在阻止普京戰爭機器的承諾上不遺餘力。這意味着嚴厲打擊逃避制裁者，並切斷俄羅斯繼續其非法入侵所需的技術和收入來源。”

在美國，商務部工業與安全局負責對允許具有潛在商業和軍事用途技術落入不當渠道的企業實施民事處罰。

據出口管制問題專家表示，關於這個新辦公室將如何實際運作，目前仍有許多未知之處。

“這是英國制裁實施過程中的重要進展，”科文頓律師事務所國際貿易管制業務副主席大衞·洛雷洛表示，“儘管很大程度上取決於新機構的資源配備情況以及其實際履職方式。”

羅普斯與格雷律師事務所倫敦反腐敗及國際風險團隊律師凱文·諾丁指出，自2016年成立的金融制裁執行辦公室在公開論壇中曾將資源問題列為其面臨的障礙之一。

“人員配置、資源儲備和專業能力建設需要時間。金融制裁執行辦公室自2016年成立至今已到2023年，其專業水平仍遠不及[美國財政部外國資產控制辦公室]，”諾丁表示，“可以説[貿易制裁執行辦公室]需要時間才能建立必要專業能力和資源來實現其設立目標。”

隨着新部門更多細節披露，該領域從業者將關注其運作方式，包括税務海關總署與貿易制裁執行辦公室的職能劃分，以及後者如何處理企業自願自我披露等問題。

然而，OTSI的最終成效將取決於設立該機構的立法賦予其多少實權。

“配備人員是一回事，但他們是否擁有足夠權力？“瑞生國際律師事務所合夥人阿曼達·拉德表示，“該機構是否具備政治意願和實際能力來選擇提起這些訴訟，並真正成功地推進它們？”

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