摩根士丹利（MS）將支付不到3億美元以解決大宗交易調查 - 彭博報道

摩根士丹利總部位於紐約攝影師：Angus Mordant/Bloomberg摩根士丹利即將達成一項協議，支付2億至3億美元解決美國對其員工處理足以影響市場的股票交易的多年調查，這一調查曾使重要客户感到不安，並在整個行業產生了影響。

據知情人士透露，與曼哈頓的聯邦檢察官和證券交易委員會達成的協議可能會在未來幾天內宣佈。這筆罰款將由司法部和證監會分擔，不會包括對該銀行的任何刑事指控，這些知情人士要求不透露身份以討論機密信息。

這一結果將低於投資者在一項持續困擾該銀行的調查中最糟糕的擔憂。摩根士丹利在5月份披露，正在與聯邦檢察官和監管機構就解決該問題進行談判。其中一位知情人士表示，該協議尚未最終敲定。

美國司法部、證監會和摩根士丹利的代表均拒絕置評。

詹姆斯·戈爾曼本月將首席執行官職務交接給泰德·皮克，在10月份表示，他希望給繼任者“儘可能清白的一張紙，然後在接下來的幾個月裏處理我們的一些未了事項。”

對高度敏感的大宗交易進行的調查——在這種交易中，銀行通常幫助客户買入或賣出足以影響股價的大量股票——部分焦點集中在員工是否分享或濫用了關於即將進行的交易的信息，這些行為是否違反了證券法，知情人士稱。監管機構還在審查摩根士丹利是否有足夠的內部控制來阻止潛在的濫用行為。

該公司還表示，它可能面臨民事責任，因為有指控稱其在完成大宗交易之前導致股價下跌。隨着調查的深入，這家總部位於紐約的公司停職並隨後解僱了其美國股票聯合發行部門的負責人Pawan Passi以及一名下屬。Passi領導了該銀行與股票交易投資者的溝通。

彭博新聞此前曾報道稱，司法部尋求涉及華爾街多家公司的十幾名專業人士的通訊，包括摩根士丹利及其一些重要客户。

目前尚不清楚，如果有的話，對在調查期間受到密切審查的個人將會受到什麼樣的處罰。到目前為止，當局尚未指控任何人有不當行為。

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這項調查在華爾街受到密切關注。公司創始人和其他主要利益相關者依賴銀行家悄悄地拋售大宗股票，而不會導致股價暴跌。而銀行則通常與願意冒險在短時間內收購大量股票的對沖基金合作。

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