西班牙就德意志銀行的衍生品交易採取行動 - 彭博社

Rodrigo Orihuela

2024-01-12

西班牙證券監管機構已經針對德意志銀行在向西班牙客户銷售衍生品交易方面啓動了一項“紀律調查”。

“就複雜和高風險的衍生貨幣金融工具向西班牙客户提供諮詢”可能構成德意志銀行對西班牙法律的“非常嚴重違反”，西班牙國家證券市場委員會（CNMV）週四在一份聲明中表示。該聲明指出，CNMV並未預先披露調查結果。

德意志銀行週四下午擴大了損失，並最終在法蘭克福交易結束時下跌了4.2%。因此，該銀行已經放棄了今年初取得的收益。

該銀行的一位發言人表示：“我們知道CNMV已經針對德意志銀行在2021年4月之前在西班牙銷售外匯衍生品的歷史展開了調查。”“我們無法對此事的具體細節發表評論，但正如我們已經解釋的那樣，銀行正在審查和改進相關流程和控制。”

德意志銀行在西班牙銷售衍生品方面存在問題已有一段時間。大約一年前，該銀行完成了一項名為Teal 項目的內部調查，調查了數十起員工向西班牙中小企業銷售外匯衍生品的情況。該調查導致與客户達成了數千萬歐元的和解，並導致了多名員工被解僱。

Bloomberg 在十月份報道了西班牙國家證券市場委員會的調查。