新的SEC市場跟蹤器是“前所未有”的監視，Citadel Securities表示-彭博報道

肯·格里芬攝影師：Lionel Ng/Bloomberg一項新的證券交易委員會市場跟蹤數據庫是一個“龐大的、前所未有的政府監控系統”，可能會給金融服務行業造成數十億美元的損失，並危害投資者的隱私，堡壘證券告訴美國上訴法院。

堡壘證券和美國證券協會，一羣經紀公司組成的團體，要求第11美國巡迴上訴法院在10月份審查證券交易委員會對數據庫資金模型的批准，以回應“投資者對透明度、治理、成本和數據隱私的普遍關注。”

在週四晚些時候提交的簡要中，這個行業團體和億萬富翁肯·格里芬創立的做市商公司表示，亞特蘭大上訴法院應該宣佈這一資金計劃違法。他們認為，所謂的綜合審計跟蹤，即CAT數據庫，超出了證券交易委員會授予的法定權限，並且未經國會同意實施。他們警告稱，這一跟蹤工具將收集每位在美國證券交易的投資者的個人信息。

‘警鐘’

“毫不奇怪，這個計劃對隱私和公民自由構成的威脅已經引起了政治光譜各方的警鐘，隨着公眾瞭解證券交易委員會反覆未能保護自己的系統免受外國黑客的侵害，這些警鐘只會變得更響亮，” 根據這份簡報，“令人難以置信的是，然而，證券交易委員會在沒有得到國會的批准、指示或撥款的情況下建立了這個老大哥制度。”

證券交易委員會沒有立即回覆要求對這份簡報發表評論的電子郵件。

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監管機構表示，該數據庫對於捕捉操縱者和診斷市場動盪的原因是必要的。它是在“閃崩”之後構想出來的，即2010年5月的交易狂潮曾一度使美國股票市場價值減少了近1萬億美元。由於對誰來支付費用、對投資者隱私的擔憂以及大流行病的影響，這一工具花了十多年的時間才得以實施。監管機構在9月批准了資金模式。

根據這一模式，該數據庫將由每筆市場交易的費用來資助，具體數額取決於是股票、期權還是其他證券。美國證券協會首席執行官 克里斯·伊科維拉 稱這些費用是對美國投資者的“税收”，並且該數據庫是對投資者個人和財務數據的違憲收集。

小尖刺

雪松證券和美國證券協會在他們的簡報中還主張，CAT違反了交易法案，該法案要求在交易所成員之間“合理分配”會費、費用和其他開支，因為證券經紀商將承擔整個數據庫的成本。他們表示，證券交易委員會依賴過時的經濟分析來證明資金模式，並且沒有努力估計數據庫將給投資者帶來多大成本。

“這樣草率的分析從來都不適合作為委員會行動的依據，更不用説這種行動將永久地把數十億美元的證監會監控系統的成本轉嫁給經紀人和美國投資者了，”他們寫道。

他們也沒有忍住對監管機構尷尬的社交媒體失誤進行了一番諷刺，當時它在X平台上的賬户“遭到了破壞”，導致比特幣價格飆升。

他們寫道，證監會“未能符合聯邦網絡安全標準，使其網絡極易受到黑客攻擊”，並援引了最近的一次審計長審查。

證監會的簡要陳述將於4月15日提交。

本案為美國證券協會訴美國證券交易委員會，23-13396號，第11美國巡迴上訴法院（亞特蘭大）。