高盛內幕交易者保留了他的週末超市工作 - 彭博社

穆罕默德·齊納

攝影師：克里斯·拉特克利夫/彭博社當穆罕默德·齊納在高盛集團找到一份工作時，他還選擇繼續在英國超市J. Sainsbury Plc週末值班。

對於這家投資銀行巨頭的某人來説，這是一份不尋常的兼職工作，但對於齊納來説，這是一個保持腳踏實地的機會。檢察官卻對他有不同看法——一個野心勃勃的冒險家，利用銀行的內幕信息進行非法交易。

週四，當倫敦陪審團裁定這位35歲的前合規分析師犯有內幕交易和欺詐罪時，後一種觀點佔了上風。他可能面臨長達10年的監禁。

在金融行為監管局提起的案件中，指控齊納在2016年和2017年非法交易包括ARM Holdings Ltd.和Punch Taverns Plc在內的公司股票。而檢察官則以欺詐貸款、交易和利潤為基礎，齊納的辯護重點放在他的品格和他對自己是內部人員的無知上。

與齊納關係密切的證人描繪了一個聲譽無瑕的人，他的職業和行為讓他的朋友和家人感到驕傲。其中一位證人提到他在Sainsbury的值班，因為他想和“普通人”一起工作。據陪審團稱，他在母親患長期疾病期間從未離開過她身邊。

交易策略

正是在那個時候，Zina也開始了交易，受到沃倫·巴菲特的啓發，運用他學到的策略。他告訴調查人員，這讓他有了一個除了母親的治療之外的專注點。

“我會像這樣進入：‘工作，回家，媽媽，回到工作，耗盡，疲憊，回家，媽媽’，他在2017年接受調查人員採訪時説。“所以我覺得我會失去控制，我不想發生這種情況。”

他否認有不當行為，並表示他沒有告訴高盛，是因為他擔心受到限制，無法進行交易。

Zina在衝突解決組工作，可以獲取高盛的各種信息。但他不知道自己被歸類為內部人員，也不知道自己在使用內部信息，他的律師在審判中辯稱。

“穆罕默德·齊納試圖通過冷酷地利用內部信息來欺騙市場，謀取個人利益，”金融行為監管局聯席執行董事史蒂夫·斯馬特説。

“這一定罪傳遞了一個明確的信息，即經濟犯罪已經進入我們的視線，我們將採取行動維護英國市場的誠信。”

不是板球

交易並不是Zina的初戀。在成長過程中，他想成為一名板球運動員，但作為一個十幾歲的少年，這並沒有實現。

他説他重新把注意力放在教育上，並在投資銀行的職業選擇展望手冊上看到了高盛。他讀到的第一個名字就是高盛。

“我對這家公司產生了興趣。我對這個行業產生了興趣，”他告訴調查人員。

擅長數字，他在杜倫大學學習了會計和金融，然後在高盛找到了工作。

齊納後來調到了衝突解決小組，在那裏他定期收到機密信息，包括有關併購的信息。檢察官説，齊納使用他兄弟和姐妹的賬户交易了六家公司的股票。

FCA還指控他的兄弟蘇海爾，一名前克利福德·凱恩律師，幫助他。蘇海爾本月早些時候被無罪釋放。

有一次，齊納在收到2016年關於Softbank Group Corp收購芯片製造商ARM的信息後一個小時內購買了股票。他還被指控非法交易了Punch，Alternative Networks Plc，Shawbrook Group Plc以及美國公司HSN Inc.和Snyder’s-Lance Inc.

檢察官稱，他在公開宣佈交易的消息後賣出了股票，其中Punch的漲幅高達37%。他總共賺取了約14萬英鎊。

齊納用從樂購銀行借來的9.5萬英鎊資助了部分投資。他因為用這筆貸款進行交易而被指控三項欺詐罪。

“他對股市有足夠的瞭解，知道什麼是價格敏感的，”檢察官彼得·卡特説。

齊納打算申請MBA轉向交易方面，但在2017年底被捕。

“我喜歡市場，我喜歡它們的波動，”齊納當時告訴調查人員。“我只是希望我更有耐心。”