高盛內幕交易者保留了他的週末超市工作 - 彭博社
Upmanyu Trivedi
穆罕默德·齊納
攝影師:克里斯·拉特克利夫/彭博社當穆罕默德·齊納在高盛集團找到一份工作時,他還選擇繼續在英國超市J. Sainsbury Plc週末值班。
對於這家投資銀行巨頭的某人來説,這是一份不尋常的兼職工作,但對於齊納來説,這是一個保持腳踏實地的機會。檢察官卻對他有不同看法——一個野心勃勃的冒險家,利用銀行的內幕信息進行非法交易。
週四,當倫敦陪審團裁定這位35歲的前合規分析師犯有內幕交易和欺詐罪時,後一種觀點佔了上風。他可能面臨長達10年的監禁。
在金融行為監管局提起的案件中,指控齊納在2016年和2017年非法交易包括ARM Holdings Ltd.和Punch Taverns Plc在內的公司股票。而檢察官則以欺詐貸款、交易和利潤為基礎,齊納的辯護重點放在他的品格和他對自己是內部人員的無知上。
與齊納關係密切的證人描繪了一個聲譽無瑕的人,他的職業和行為讓他的朋友和家人感到驕傲。其中一位證人提到他在Sainsbury的值班,因為他想和“普通人”一起工作。據陪審團稱,他在母親患長期疾病期間從未離開過她身邊。
交易策略
正是在那個時候,Zina也開始了交易,受到沃倫·巴菲特的啓發,運用他學到的策略。他告訴調查人員,這讓他有了一個除了母親的治療之外的專注點。
“我會像這樣進入:‘工作,回家,媽媽,回到工作,耗盡,疲憊,回家,媽媽’,他在2017年接受調查人員採訪時説。“所以我覺得我會失去控制,我不想發生這種情況。”
他否認有不當行為,並表示他沒有告訴高盛,是因為他擔心受到限制,無法進行交易。
Zina在衝突解決組工作,可以獲取高盛的各種信息。但他不知道自己被歸類為內部人員,也不知道自己在使用內部信息,他的律師在審判中辯稱。
“穆罕默德·齊納試圖通過冷酷地利用內部信息來欺騙市場,謀取個人利益,”金融行為監管局聯席執行董事史蒂夫·斯馬特説。
“這一定罪傳遞了一個明確的信息,即經濟犯罪已經進入我們的視線,我們將採取行動維護英國市場的誠信。”
不是板球
交易並不是Zina的初戀。在成長過程中,他想成為一名板球運動員,但作為一個十幾歲的少年,這並沒有實現。
他説他重新把注意力放在教育上,並在投資銀行的職業選擇展望手冊上看到了高盛。他讀到的第一個名字就是高盛。
“我對這家公司產生了興趣。我對這個行業產生了興趣,”他告訴調查人員。
擅長數字,他在杜倫大學學習了會計和金融,然後在高盛找到了工作。
齊納後來調到了衝突解決小組,在那裏他定期收到機密信息,包括有關併購的信息。檢察官説,齊納使用他兄弟和姐妹的賬户交易了六家公司的股票。
FCA還指控他的兄弟蘇海爾,一名前克利福德·凱恩律師,幫助他。蘇海爾本月早些時候被無罪釋放。
有一次,齊納在收到2016年關於Softbank Group Corp收購芯片製造商ARM的信息後一個小時內購買了股票。他還被指控非法交易了Punch,Alternative Networks Plc,Shawbrook Group Plc以及美國公司HSN Inc.和Snyder’s-Lance Inc.
檢察官稱,他在公開宣佈交易的消息後賣出了股票,其中Punch的漲幅高達37%。他總共賺取了約14萬英鎊。
齊納用從樂購銀行借來的9.5萬英鎊資助了部分投資。他因為用這筆貸款進行交易而被指控三項欺詐罪。
“他對股市有足夠的瞭解,知道什麼是價格敏感的,”檢察官彼得·卡特説。
齊納打算申請MBA轉向交易方面,但在2017年底被捕。
“我喜歡市場,我喜歡它們的波動,”齊納當時告訴調查人員。“我只是希望我更有耐心。”