前高盛分析師Mohammed Zina因內幕交易案被判處22個月監禁-彭博報道

穆罕默德·齊納（Mohammed Zina）於2月12日在倫敦南華克皇家法院外攝影師：克里斯·拉特克利夫/彭博社穆罕默德·齊納

攝影師：克里斯·拉特克利夫/彭博社一名曾在高盛集團擔任分析師的內幕交易和欺詐罪名成立，被倫敦法官判處22個月監禁。

穆罕默德·齊納在該銀行的衝突解決組工作，被發現在2016年7月至2017年12月之間進行了內幕交易，賺取了約14萬英鎊（17.639萬美元）的利潤。有罪。

當穆罕默德·齊納在高盛集團找到工作時，他還選擇繼續在英國超市J. Sainsbury Plc工作週末班。

對於投資銀行巨頭的某人來説，這是一份不尋常的兼職工作，但對於齊納來説，這是一個保持腳踏實地的機會。檢察官對他有不同看法——一個野心勃勃的冒險家，利用銀行的特權信息進行非法交易。

週四，當倫敦陪審團裁定這位35歲的前高盛衝突解決組分析師犯有內幕交易和欺詐罪時，後一種觀點佔了上風。他將在週五被判刑。他可能面臨長達10年的監禁。

在由金融行為監管局提起的案件中，指控 Zina 在2016年和2017年非法交易包括ARM Holdings Ltd.和Punch Taverns Plc在內的公司股票。雖然檢察官建立了他們的案件在欺詐貸款、交易和利潤上，Zina 的辯護側重於他的品格以及他不知道自己是內部人員。

接近 Zina 的證人描繪了一個聲譽無瑕的人，他的職業和行為讓他的朋友和家人為之驕傲。其中一位引用了他在 Sainsbury 的工作時間，因為他想念與“普通人”一起工作。據説他在母親患長期疾病期間從未離開過她身邊。

交易策略

正是在同一時間，Zina 開始進行交易，受到沃倫·巴菲特的啓發，並使用他學到的策略。他告訴調查人員，這讓他有了一個除了母親治療之外的焦點。

“我會像這樣進入：‘工作，回家，媽媽，回到工作，耗盡，疲憊，回家，媽媽’，他在2017年接受調查人員採訪時説。“所以我覺得我會失去控制，我不想發生這種情況。”

他否認有不當行為，並表示他沒有告訴高盛，因為他擔心受到限制，無法進行交易。

Zina 在衝突解決組的工作使他能夠獲取高盛的各種信息。但他不知道自己被歸類為內部人員，也不知道自己在使用內部信息，他的律師在審判中辯稱。

“穆罕默德·齊納試圖通過冷酷地利用內部信息來欺騙市場，謀取個人利益，”金融行為監管局執法和市場監管聯席執行董事史蒂夫·斯馬特説。

Zina“背叛了我們對他的信任，他對客户信息的濫用直接違反了我們的價值觀，”高盛發言人説。“我們對這種行為零容忍。”

不光彩

交易並不是Zina的初戀。在成長過程中，他想成為一名板球運動員，但作為一個十幾歲的少年，這並沒有實現。

他説他重新把注意力放在教育上，並在投資銀行的職業選擇展望中看到了高盛的名字。他讀到的第一個名字就是高盛。

“我對這家公司產生了興趣。我對這個行業產生了興趣，”他告訴調查人員。

擅長數字，他在杜倫大學學習會計和金融，然後在高盛找到了一份工作。

Zina後來轉到了衝突解決組，那裏他定期收到機密信息，包括有關併購的信息。檢察官説Zina使用他兄弟和姐妹的名字開設的賬户進行交易了六家公司的股票。

英國金融行為監管局還指控他的兄弟蘇海爾，一名前克利福德·凱恩律師，幫助他。蘇海爾在本月早些時候被無罪釋放。

有一次，Zina在收到與Softbank Group Corp於2016年收購芯片製造商ARM的相關信息後的一個小時內購買了ARM的股票。他還被指控非法交易了Punch、Alternative Networks Plc、Shawbrook Group Plc以及美國公司HSN Inc.和Snyder’s-Lance Inc.

他在公開宣佈交易消息後，股票價格飆升時賣出，據檢察官稱，Punch的漲幅高達37%。他總共賺取了約14萬英鎊。

Zina用從樂購銀行借來的9.5萬英鎊資助了部分投資。他因為用貸款進行家庭裝修而被指控了三項欺詐罪，並將貸款用於交易。

“他對股市有足夠的瞭解，知道什麼是價格敏感的，”檢察官彼得·卡特説。

Zina原本打算申請MBA課程，轉向交易領域，但在2017年底被捕。

“我喜歡市場，喜歡它們的波動，”Zina當時告訴調查人員。“我只是希望我能更有耐心。”