Rich Banker的律師在德同斯被指控對他的現金過於客氣 - 彭博社

一家頂尖律師事務所被指控違反英國反洗錢規定，因為對一位來自前蘇聯共和國的政治人物的銀行家過於客氣，沒有問清楚他的現金來源。

Dentons 忽略了內部警告，建議在處理他作為客户時“極度謹慎”，並未詢問銀行家的財富來源，以免“冒昧或不禮貌”，法律監管機構本週在倫敦的一場聽證會上指控。

這位銀行家因法院命令而無法透露身份，在倫敦購買了價值數千萬英鎊的房產，他的家庭成員目前正接受另一項警方調查。

Dentons正在聽證會上辯護，稱其已採取“充分措施”來確定銀行家的資金來源。該律所的律師表示，他們知道客户持有一家國有銀行的“大量股份”。

監管機構的訴訟是僅有的少數幾起審查專業服務機構在英國促使非法資金流入的案件之一。儘管警方估計每年有數千億英鎊的資金通過英國洗錢，但在英國很少有案件上庭。

這位銀行家在2013年收購一家較小律所後成為Dentons的客户，並立即被確認為“政治公眾人物” —— 這是一個用來描述更高風險水平的術語，也是讓律所審查交易的責任。但Dentons從未詢問銀行家的薪水或他在銀行中的股份大小。

現在駐紐約的Dentons律師Francois Chateau在接受律師監管機構採訪時表示，他從未詢問銀行家的收入。

“在歐洲，在我的文化中，我們不這樣做。你不會問，嗯，你賺多少？”根據夏多。他説他從未要求任何人向他展示他們的銀行賬户，並提供他們擁有的東西的證據，這些證據將“供所有人看到。”

監管機構稱夏多的回答“令人驚訝”，稱他對明顯財富的個人採取了“極端輕信的態度。”

德匯律師事務所表示，監管機構並未針對任何個人，稱其已經接受“律所沒有任何違規行為，或者至少沒有嚴重到需要起訴的違規行為。”

德匯表示，夏多知道這位銀行家“是一個在金融領域非常成功的富有的人，他以反對腐敗而聞名，並且他人脈極好。”一位發言人拒絕就夏多發表評論。

德匯堅持繼續將這位銀行家作為客户，即使在律所總法律顧問在2014年表示不應繼續為他工作。

德匯的律師表示，即使律所違反了洗錢規定，其行為也不足以引起任何形式的處罰。該律所表示已經改進了其流程。

監管機構表示，任何罰款都應作為對該行業的有意義的威懾。