騙子是如何冒充證監會員工騙取投資者的錢財的 - 彭博社

美國證券交易委員會（SEC）總部位於華盛頓特區。

攝影師：Graeme Sloan/Bloomberg 歡迎來到另一期FOIA Files。本週，我將深入研究一堆文件，這些文件涉及一系列以前未披露的調查，調查對象是冒充美國證券交易委員會官員的騙子。 如果您還沒有，請立即註冊以每週獲取FOIA Files。

SEC是負責監管市場和保護投資者的聯邦機構，定期警告投資者各種各樣的騙局，包括快速致富計劃或低價股欺詐。但大多數人並不意識到，多年來，該機構的員工和委員會成員一直受到欺詐者的圍攻，而這在很大程度上是低調進行的。

上個月，SEC的FOIA辦公室回覆了我近兩年前提出的一個請求，要求機構內部監察機構——審計長辦公室提供有關安全漏洞、安全威脅和告發者報復的最終調查報告副本。他們向我提供了一套文件，首次披露了機構審計長在2020年至2022年間調查的一系列瘋狂騙局的細節。（文件部分被編輯。）

在一個案例中，時任委員埃拉德·羅伊斯曼差點失去了他的薪水。2019年9月22日，羅伊斯曼收到證券交易委員會信息技術辦公室的通知，稱有人請求更改他的登錄憑據。羅伊斯曼確認該請求並不是他發出的。

兩天後，一個冒充羅伊斯曼的騙子，從一個Charter Communications賬户發郵件給證券交易委員會人力資源部，請求一份空白的直接存款表格，試圖將羅伊斯曼的政府工資轉到鹽湖城的一個無關的美國運通賬户。

一名人力資源員工，由於羅伊斯曼的高級職位，相信這個請求是合法的，就配合發送了表格。這一事件後來受到了總檢察長辦公室的調查。證券交易委員會員工解釋説“他通常非常小心地回覆未知的電子郵件地址”。但由於羅伊斯曼的地位，員工表示他“不想延遲迴復”。

點擊這裏查看文件（第28頁）當他的薪水準備好時，證券交易委員會及時停止了將其轉賬到欺詐賬户的行動，並保護了羅伊斯曼的賬户。當另一名證券交易委員會員工與羅伊斯曼的工作人員核實直接存款更改時，得知羅伊斯曼並沒有請求對他的賬户進行任何更改。

儘管總檢察長進行了長達一年的調查，追蹤到了犯罪者的電子郵件和銀行賬户，但調查陷入了僵局，新冠疫情阻礙了進一步追蹤線索。最終，華盛頓特區的美國檢察官辦公室拒絕起訴此案，稱沒有任何“經濟損失”。

什麼是“美國證券交易委員會外國資產控制辦公室”？

在詐騙者試圖欺詐羅伊斯曼時，另一位美國證券交易委員會委員赫斯特·皮爾斯被針對進行了冒充詐騙。

虛假的證券經紀公司給英國至少五人發送電子郵件，告訴他們已經投資的合法公司成為了“敵意收購”的目標。受害者被指示將共計35,000美元匯入菲律賓和印度尼西亞的銀行賬户，以支付手續費，然後才能獲得任何證券交易的收益。

受害者收到了證券經紀公司的其他函件，其中包括帶有皮爾斯偽造簽名的信件，稱美國證券交易委員會將協助進行交易。其中一封信件來自“美國證券交易委員會外國資產控制辦公室”。美國證券交易委員會並沒有這樣的辦公室，儘管財政部有。有關此詐騙的詳細信息在下面的文件中描述。

點擊這裏查看文件（第20頁）第二輪函件似乎引起了受害者的懷疑。其中一人聯繫了皮爾斯的美國證券交易委員會電子郵件地址，“要求關於他收到的據稱由她簽署的信件的信息”。皮爾斯的工作人員將其轉發給了總監，從而展開了調查。幾個月後，其他收到可疑信件的受害者向該機構提出了投訴。

2021年初，審計長通過國際刑警組織向菲律賓和印度尼西亞的執法部門提交了有關這些國家銀行賬户的信息請求。

國際刑警組織表示，與當局的請求可能需要一年或更長時間才能返回結果，“如果有信息的話”。最終，由於“缺乏可行線索”，審計長於2022年1月關閉了調查。

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審計長辦公室設有一個舉報熱線，任何人都可以撥打電話或填寫表格匿名舉報。在2020年8月，與審計長正在調查的其他案件發生在同一時間，有人提交了一份投訴，聲稱自己是“預付費欺詐計劃”的受害者。該人稱她收到了兩封來自後來意識到是冒充當時的SEC檢查部主任皮特·德里斯科爾的某人的電子郵件。

所謂的受害者稱，德里斯科爾冒名頂替者從[email protected]給她發來電子郵件，騙走了她“至少40萬美元”用於“許可證交易證書”。德里斯科爾冒名頂替者隨後要求額外支付12萬美元。

真正的德里斯科爾接受了審計長辦公室的一名特工的採訪，並回憶起“他接到了幾個來自一個陌生的加利福尼亞號碼的電話，這些電話通過[從他的SEC辦公室號碼]傳到了他的SEC iPhone上。”打電話的人問德里斯科爾是否有必要支付錢來獲得“許可證書”，並提到她收到了一封由他簽署的要求她這樣做的信。

點擊這裏查看文件（第47頁）德里斯科爾要求來電者提供一封信的副本，她隨後通過電子郵件將其發送給了他。在閲讀後，他告知來電者，發出該信函的SEC電子郵件地址並非合法，她“不應該寄任何錢。”

德里斯科爾向調查人員確認，他在接到來電之前從未與這個人交談過，他也沒有寫過或簽署過她收到的信件。總檢察長的特工還採訪了所謂的受害者。她表示，最終向冒充德里斯科爾的人寄出了多達100萬美元。

總檢察長將此案件轉交給了加利福尼亞中區的美國檢察官辦公室，“他們考慮了是否起訴此事。” 但檢察官首先要求提供支付證據，然後才能繼續進行。最初，這名女性同意向總檢察長髮送支持她主張的證據。然而，在三次嘗試獲取支付證據後，這名女性拒絕提供更多信息。調查隨後被關閉。

SEC發言人告訴FOIA Files，為了保護投資者免受詐騙，該機構“正在利用我們掌握的所有工具，包括提供教育資源和調查發現的不當行為。SEC鼓勵投資者在懷疑不當行為時提交線索、投訴和轉介。”

“這就是諷刺”

皮爾斯專員再次與詐騙者擦肩而過，但這次不是因為金融詐騙。總監正在試圖弄清楚她的Twitter賬户是否被黑客攻擊。

事情是這樣的：2020年12月，SEC指控加密貨幣公司瑞波實驗室違反與其XRP幣銷售相關的證券法。加密貨幣社區對這一消息做出了反應，開始在社交媒體上抨擊SEC及其委員們。

幾個月後，一條截圖出現在Twitter上，顯示SEC主席加里·根斯勒，這個社交網絡現在被稱為X。這條推文來自賬户@XRP_Productions，顯示“一個未知個體戴着墨鏡和一頂小禮帽，從Gensler提名人的背後的牆後窺視”，總監的報告説。

然後，這條推文被編輯，使其“看起來是由皮爾斯專員發出的，並向當時的SEC主席提名人加里·根斯勒發表了一份與SEC訴訟瑞波實驗室有關的聲明。”

點擊這裏查看文件（第52頁）有人向總監辦公室舉報了這條推文，隨後展開了一項調查。不久之後，機構官員們就弄清楚了這條推文是一個笑話，皮爾斯的賬户並沒有被黑客攻擊。根據總監的報告，這條推文是由一個“自稱為諷刺性加密貨幣新聞網站”的Twitter賬户發佈的，其簡介中寫着，“冷靜點，夥計們。這就是諷刺。”

*點擊這裏查看文件（第53頁）*儘管漣漪實驗室案件引起了美國證券交易委員會的負面媒體關注。監察長辦公室的官員與該機構的公共事務辦公室討論瞭如何管理“針對美國證券交易委員會在與漣漪的訴訟中的‘相當負面社交媒體情緒’”。公共事務辦公室擔心“許多帖子可能來自自動機器人或特意旨在干擾SEC監管議程並影響公眾對委員會看法的噴子賬户”。

監察長的報告稱，SEC官員與Twitter的政府關係官員“協調”了“如何減輕機器人和噴子的帖子”，但尚未出台明確的行動方案或解決方案。

去年，漣漪在2020年的指控案中贏得了部分法律勝利。幾周前，SEC重新上法庭並要求法官對該公司處以20億美元的罰款。案件正在審理中。

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SEC不在Telegram Messenger上。因此，如果賬號@SEC_cryptocurrency在Telegram的直接消息中要求您支付與您的加密投資相關的“費用”為25000美元，那是一個騙局。

點擊這裏查看文件（第105頁）### 彭博社更多內容

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