野村證券、瑞穗面臨10.8億美元損失，因All Blue Capital的交易失敗 - 彭博報道

全藍資本今年早些時候與多家交易對手進行了一系列錯誤的空頭交易，並據稱無法結算這些交易。

攝影師：Victor J. Blue/Bloomberg野村控股株式會社和瑞穗金融集團株式會社因投資基金全藍資本進行的一系列失敗的股票交易而面臨超過1億美元的潛在損失。

據紐約法律文件和知情人士透露，由交易員馬特·諾瓦克領導的全藍資本今年早些時候與多家交易對手進行了一系列錯誤的空頭交易，並據稱無法結算這些交易。文件顯示，該基金的兩個單位於3月份被置於英屬維爾京羣島的清算程序中。

該基金無法結算其交易引發了一系列事件，導致總部位於東京的野村可能面臨140億日元（8900萬美元）的潛在損失。據稱，瑞穗單獨聲稱全藍欠款1.9億美元尚未償還，這些文件是瑞穗在紐約採取的一項持續法律行動的一部分。該基金正在對這起訴訟提出異議。

潛在損失的規模引發了對日本兩家最大銀行的風險管理實踐的質疑。全球各地的華爾街巨頭一直面臨着改善對高風險投資基金監控的壓力。野村在因Archegos Capital Management的倒閉而損失近30億美元后花費了數年時間修復其內部控制，這一事件也使瑞穗遭受了損失。

野村和瑞穗的發言人拒絕置評。All Blue的律師表示，公司將會積極捍衞自己，反擊瑞穗的指控。Novak沒有回應多次的置評請求。

野村的準備金

上個月，野村表示已經撥備資金以覆蓋潛在的損失。這一準備金使這家銀行巨頭在第一季度的業績受到影響，導致該公司的歐洲子公司在該時期錄得税前虧損。

當時，首席財務官北村巧説，銀行的Instinet子公司發生了一起“事件”，涉及一家英國經紀商為股票交易下了訂單。消息人士稱，該經紀商是總部位於倫敦的Avalon Capital Partners，代表All Blue進行了一些交易。

北村説：“我們目前正在進行各種調查以收回債務，”但沒有詳細説明。“與該經紀商的所有交易已經結算，由這筆交易產生的所有損失都已在本季度中計入賬面。”

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Avalon的發言人，由Jean-Yves Aknin共同創立，通過電子郵件告訴彭博社，一位客户“未能結算多筆交易”，並且該公司“立即”通知了英國的金融行為監管局。發言人沒有透露客户的身份，並拒絕進一步置評。

像Avalon這樣的經紀公司在華爾街交易世界中充當中間人，撮合買家和賣家。通常，最終客户有責任交付股票或現金以結算交易。

全藍

前新興市場交易員Novak在Commerzbank AG工作，現在是全藍的管理合夥人，該公司投資於私募股權、風險投資、房地產和其他資產。該基金還同意參與與Digital World Acquisition Corp.有關的可轉換債券發行，後者是一家與美國前總統唐納德·特朗普的社交媒體公司合併的特殊目的收購公司，根據《金融時報》的報道。

2022年，Novak表示他將全藍的總部遷至迪拜，這是越來越多的對沖基金選擇在中東商業中心擴張的一部分。

三菱日聯在三月份在紐約對全藍提起訴訟，聲稱該基金未能清償債務並逃避溝通。該基金否認任何不當行為，並回應稱日本銀行是一家“不滿的所謂無擔保債權人”，試圖“在其他債權人和投資者之前插隊”，文件顯示。

三菱日聯的訴訟

根據該銀行的訴訟，全藍去年底在三菱日聯的美國分支開設了賬户。今年二月，該基金押注聖何塞的服務器製造商Super Micro Computer Inc.的股票價值會下跌，使用了該公司的190,000股股票。

Super Micro的股價今年上漲了超過150%，僅二月份股價就上漲了64%。對人工智能應用提供動力的設備需求激增導致了該公司收入的激增。需求激增。

諾瓦克的公司未能償還所有證券，導致瑞穗銀行損失了1900萬美元，根據文件顯示。瑞穗銀行官員在尋找他們的錢時曾苦苦追蹤諾瓦克，根據索賠文件。

最近幾周，代表All Blue的律師告訴法庭，該基金的一個單位在三月底被清算。諾瓦克簽署了該實體的關閉文件，破產由R&H重組公司的從業者處理，根據為訴訟準備的一封信。

“交易員馬特[諾瓦克]整個星期都不在線聊天，”一位瑞穗銀行家在討論交易的電子郵件中説，這是在交易應該結算幾周後。“我們無法聯繫到他。”

香港證券監管機構對Segantii Capital Management Ltd.以及其創始人西蒙·薩德勒和前交易員丹尼爾·拉羅卡提起刑事訴訟，指控內幕交易，這是亞洲金融中心最引人注目的金融訴訟之一。

證券及期貨事務監察委員會指控2017年一宗大宗交易前涉及一家上市公司股票的不當行為。據監管機構聲明，薩德勒和拉羅卡週四出庭香港東區裁判法院，未作辯詞。此案將於6月12日再審。