FCA表示該公司的內部警報在三年內未能啓動 - 彭博社
Jonathan Browning
攝影師:霍莉·亞當斯/彭博社
對經濟放緩和聯邦儲備延遲的擔憂導致上週美國股市出現大幅拋售。
攝影師:阿爾·德拉戈/彭博社英國金融行為監管局在其最新市場通訊中對公司發出了新的警告——確保打開新聞。
這家英國監管機構表示,它發現一家公司的監控軟件在三年內未能生成標記潛在內幕交易的警報。這家未透露名稱的公司沒有注意到其新監控軟件中的新聞源未被激活。這意味着該系統在跟蹤重大價格波動和可疑交易時沒有新聞故事可供考慮。
“警報未生成並不令人驚訝,”監管機構在最新的市場觀察通訊中表示。
這家公司在現金股票方面特別活躍,直到金融行為監管局詢問為何未提交可疑交易報告時,才意識到這一故障。
這只是金融行為監管局尋求測試金融服務公司交易監控系統及其背後邏輯的最新例子。滙豐控股有限公司在監管機構發現一系列監控失敗後被罰款6400萬英鎊(8000萬美元),其中一個例子是員工壓制了停止所有警報的監控系統。這意味着該銀行不得不追溯提交1780份可疑活動報告。
監管機構表示,他們去年評估了九家投資銀行的交易監控有效性。
債券交易員正在大量押注美國經濟即將迅速惡化,以至於聯邦儲備委員會需要開始積極放鬆貨幣政策——可能在他們下次預定會議之前——以防止經濟衰退。
之前對高通脹風險的擔憂幾乎消失,迅速轉向對經濟增長將停滯的猜測,除非中央銀行開始將利率從超過二十年的高位下調。交易員們現在認為在一週內緊急降息25個基點的可能性大約為60%。