莫桑比克贏得關於瑞士信貸債券醜聞的欺詐訴訟 - 彭博社

莫桑比克貝拉Praia Nova地區的海灘上的漁民。

攝影師：道格拉斯·孔佐/彭博社美國財政部和證券交易委員會提出了新的規則，旨在防止投資基金被用於洗錢或資助恐怖活動。

美國當局週一表示他們擔心投資顧問可能被國外人士用來將資金轉入美國金融系統。該聯合提案將適用於對沖基金、私募股權、風險投資公司和其他資金管理者。

美國證券交易委員會主席加里·根斯勒攝影師：塞繆爾·科魯姆/彭博社根據該計劃，企業將被要求收集投資者身份的信息，包括姓名、出生日期或實體成立日期，以及地址等其他信息。監管機構將對他們的新聯合規則徵求公眾意見至少60天，機構在幾個月內才能推進最終措施。

財政部此前已確認投資顧問是非法行為者轉移與逃税、恐怖融資或腐敗相關資金的潛在薄弱環節。他們還對這些顧問被用作與俄羅斯寡頭相關的資金或使中國當局獲得具有國家安全影響的技術的渠道表示擔憂。

儘管一些資金管理者確實已經收集客户身份信息，但財政部在今年早些時候發佈的一份報告中表示，許多人無法確認客户資金的來源。根據現有的證券規則，20萬億美元的私募基金行業僅有有限的反洗錢和反恐融資義務，該機構表示。

新規則將屬於銀行法，並跟隨財政部金融犯罪執法網絡在2月份的一項相關措施，該措施將註冊和豁免的投資顧問歸類為金融機構。

該措施遭到了管理基金協會的反對，該協會是私募股權和對沖基金的貿易組織，他們在4月份的評論信中表示，FinCEN規則是基於“投資管理者接收和保管基金投資者資產的錯誤前提”。

莫桑比克在一樁涉及瑞士信貸的20億美元債券醜聞中贏得了一場欺詐案件，該案件使這個南部非洲國家陷入了金融危機。

經過三個月的審判，倫敦的一名法官裁定，莫桑比克在一項有爭議的海洋項目中遭到欺詐，該項目旨在為新建的沿海巡邏隊和金槍魚捕撈艦隊提供資金。政府支持的籌款活動受到腐敗交易的困擾，數億美元被掠奪，而大部分債務則對債券持有人和其他貸款人保持隱瞞。