前紐文交易員因內幕交易陰謀被判70個月監禁 - 彭博社

勞倫斯·比利梅克5月20日離開紐約聯邦法院。攝影師：Yuki Iwamura/Bloomberg一名前Nuveen股票交易員承認向另一名男子透露公司交易信息，參與了價值4700萬美元的前瞻性交易計劃，被判處將近六年監禁。

美國地區法官保羅·加德菲(Paul Gardephe)週一判處勞倫斯·比利梅克(Lawrence Billimek)在聯邦監獄服刑70個月，與檢察官要求的最低刑罰相符。53歲的比利梅克認罪一項證券欺詐，並與檢察官達成協議。

加德菲表示，職業股票交易員比利梅克非常清楚，泄露敏感信息以獲取數百萬美元利潤是“明顯且公然違法的”。法官説，比利梅克的行為“是在六年或更長時間內做出的數百個錯誤決定的結果”。

六個朋友和家人在法庭上支持比利梅克，他對判決沒有反應，但在法官離開房間後擁抱了其中一名支持者。比利梅克必須在8月報到監獄。法官建議聯邦監獄局將這位三個孩子的父親安置在佛羅里達的一家監獄。

比利梅克週一告訴法官，他對違法行為和自己的道德準則感到深深的懊悔。

“這個案件對我來説是一個完全的重啓，”前交易員在聽證會上説道。“我終於找到了我需要勇氣去邁出改變的一步。”

交易前提示

Billimek承認向俄勒岡州的退休者Alan Williams透露了Nuveen計劃中的股票交易，包括Lululemon Athletica Inc.和Ulta Beauty Inc.，這是一個涉及超過1,000次交易並使用燃燒手機來隱藏他們與當局互動的複雜六年計劃的一部分。

該計劃是被《整合審計跟蹤》揭露的首批計劃之一，這是證券交易委員會在2010年“閃崩”事件後推出的一個新的交易信息數據庫。它旨在幫助診斷市場動盪的根源並揭示潛在的操縱。

Billimek和Williams的陰謀也因其所謂的收益規模而引人注目。最近的許多內幕交易案件涉及圍繞着僅有少數幾次交易的六位數利潤。

“勞倫斯·比利梅克無恥地濫用了他的職權，策劃了一個內幕交易計劃，非法獲利數千萬美元，”紐約南區美國檢察官達米安·威廉姆斯説。

Billimek在TIAA-CREF旗下的Nuveen工作，因為他負責根據公司投資組合經理的交易決策路由訂單，所以他可以獲得機密信息。他自2012年以來一直在該公司工作。

電匯

檢察官表示，威廉姆斯是另一家大型金融機構的前首席交易員，他利用比利梅克的內幕消息通過至少兩個零售經紀賬户下單，這些訂單與Nuveen計劃的訂單相匹配。然後，他會在Nuveen開始交易時退出頭寸，這通常會導致價格波動。政府表示，威廉姆斯通過支票和電匯向比利梅克支付了約1200萬美元的利潤，有時將這些付款偽裝成禮物。

檢察官提供的一個例子是，該計劃在2022年8月的一天通過做空Match Group Inc.的股票，在Nuveen大量賣出之前，獲利超過55000美元。

威廉姆斯在九月認罪，定於今年秋季接受判決。

比利梅克面臨最高20年的監禁，儘管白領犯罪分子很少受到最高刑罰。根據他與政府達成的協議，他同意不反對任何不到87個月的監禁期，並請求法官給予“最寬容”的判決。

比利梅克的律師辯稱，他由於財務困難和對家庭的執着而被迫犯罪，這種執着是由於他在2009年被Invesco Ltd.的交易員工作裁員後，兩年失業後才接受了Nuveen在舊金山的工作，他在那裏難以維持生計。

“這不是關於富人和名人的生活方式，”辯護律師馬克·穆卡西告訴法官。“這是關於擁有一個龐大的安全網。”

Billimek 開着一輛豐田，購物時喜歡逛二手店，不喜歡炫耀的手錶，Mukasey 説。但他確實購買了幾處房產，包括夏威夷和愛達荷的價值數百萬美元的房屋。Billimek 同意根據與政府達成的協議放棄超過1200萬美元，其中包括超過400萬美元的現金和位於夏威夷、愛達荷、路易斯安那、俄勒岡和德克薩斯的房產。

‘成千上萬’次交易

檢察官 Jason Richman 反駁了被告只是為了維持生計的説法。Billimek “購買了多處房產，一些價值數百萬美元的房產”，Richman 説。

“這不是一年，也不是兩年，”Richman 説。“這不是一次交易。這是被告在六年的時間裏進行了成千上萬次交易。”

政府主張至少判處70個月的刑期以阻嚇他人效仿。他們還表示，雖然 Billimek 沒有犯罪記錄，但需要關押他以阻止他再次犯罪 —— 指出他每月有數萬美元的開支，並且繼續在新奧爾良的家中進行日間交易。

TIAA-CREF 尋求從 Billimek 那裏獲得超過3800萬美元的賠償，Billimek 辯稱他不應該支付賠償金，因為他的就業前景不佳，未來收入有限。

Billimek 説，他的許多收入和開支來自於部分將被沒收的房產的租金或加密貨幣投資的銷售。他表示，當這些房產被出售時，他的開支可能會減少。

案件是美國訴Billimek案，22-cr-675，美國紐約南區地方法院（曼哈頓）。

總統喬·拜登表示，儘管來自民主盟友的批評日益增多，他仍將在下週恢復競選活動，這些盟友已經開始將他退出競選視為不可避免。退出。

“我期待下週重新踏上競選之路，繼續揭露唐納德·特朗普2025年計劃的威脅，同時為我的記錄和我對美國的願景進行辯護，”拜登在星期五的一份聲明中説道，他正在德拉華州海灘的家中康復，這位總統感染了新冠病毒。