日本銀行將改組投資，因為錯誤的利率賭注引發債券損失 - 彭博社

美國對激進做空者的大規模調查已經取得了第一個顯著的懲罰，同時也揭示了做空研究人員與對沖基金之間具有爭議性的合作關係，這在業內極為罕見。

美國證券交易委員會週二對附屬資金管理公司Anson Funds Management和Anson Advisors Inc.罰款總額為225萬美元，指控他們隱瞞了向一家未透露的做空研究出版商支付的款項。據SEC稱，他們監督的一家對沖基金在2018年底通過與外部人士合作發佈負面報告和社交媒體帖子獲得了超過400萬美元的收益。

Anson在2018年9月和10月的出版後秘密支付了這位研究人員110萬美元，根據SEC的説法，這筆款項是通過第三方支付的。

SEC沒有透露這位研究人員的身份，該機構表示這位研究人員在2018年9月和10月公開批評了Namaste Technologies和India Globalization Capital。這兩個月和目標公司與當時著名做空者安德魯·萊夫的Citron Research的負面發帖相吻合。

萊夫沒有被監管機構指控違法行為，拒絕置評。Anson在達成和解時沒有承認或否認SEC的指控。

美國一項廣泛的努力，旨在審查對沖基金和持懷疑態度的研究人員之間的關係，三年前開始引發了該行業的震動，調查人員開始收集關於數十家資金管理公司和激進分子以及涉及50多隻股票交易的信息。當時，知情人士表示，當局正在尋找證據證明做空者正在合作不當地壓低股價。

安森（Anson）是當時據説面臨審查的較不知名的名字之一。

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安森在一份由該公司創始人兼負責人莫埃茲·卡薩姆（Moez Kassam）分享的聲明中表示，對這兩家公司的悲觀看法最終得到了證實。這兩家公司後來改名，現在的股價低於當時的價格。這兩家公司的發言人在正常工作時間結束後未回覆尋求評論的消息。

該公司在聲明中表示：“安森的參與不僅使我們自己的投資者受益，也使更廣泛的市場受益。”“證監會並未指控安森向市場傳播任何虛假或誤導性信息，從事不當交易或以任何方式違反其對投資者的受託責任。”

這與其他支持做空者做法的人的説法相呼應，他們認為應該因幫助監管市場而受到讚揚，而不是因為打壓高估股票而受到譴責。

然而，證監會指責安森在與潛在投資者的溝通中省略了關鍵細節。該機構表示，該公司應該披露它與激進研究人員合作並向他們支付利潤份額。

“安森基金錯誤地將這些付款記錄為向第三方中介支付此類研究服務的付款，並在這樣做時違反了《投資顧問法》的賬簿和記錄規定。”證監會在一份命令中表示。“此外，由於未能執行其關於記錄準確性的書面政策，安森基金違反了《投資顧問法》的合規規則。”

農林中金銀行將考慮投資一系列資產，以應對在出售大約10萬億日元（630億美元）的美國和歐洲主權債券中可能遭受的鉅額損失。

日本最大的農業銀行將在截至3月的財政年度逐步處置外國債券，公司發言人在一封電子郵件中表示。預計該年度淨虧損為1.5萬億日元，是之前5000億日元的估計的三倍。