軟銀的孫正義將在罕見的公開展示中推廣人工智能醫療 - 彭博社

6月20日，孫正義。攝影師：Kosuke Okahara/BloombergBoaz Weinstein的Saba Capital Management輸掉了一場阻止BlackRock Inc.採用一項規則的嘗試，Saba聲稱這將限制其在封閉式基金中的發言權，儘管法官裁定該公司對全球最大資產管理公司的訴訟可以繼續進行。

週二，美國地方法官瑪格麗特·加內特拒絕了Saba要求暫時禁令BlackRock使用的請求，該請求要求挑戰董事會席位的人必須贏得大多數股東的投票，而無競爭對手的現任董事只需獲得選舉中投票的多數股份。但加內特也拒絕了BlackRock駁回此案件的請求。

Saba辯稱，BlackRock正在利用這項規則無限期地保留其ESG Capital Allocation Trust中未當選的董事，規避了一項聯邦法律，該法律要求至少有三分之二的基金董事會由股東選舉產生。Saba於2022年收購了價值19億美元的基金股份，但稱整個董事會都是由BlackRock任命的。

資產管理公司一直堅稱，它是在為股東着想，而不是為Saba着想，並對在包括BlackRock Innovation and Growth Term Trust在內的基金董事會席位之爭中取得勝利表示信心。

“根據上週股東大會的初步結果，很明顯股東們拒絕了Saba的提名人選以及其試圖取代BlackRock成為基金投資顧問的努力，”BlackRock一位發言人在一份聲明中表示。“BIGZ的獨立初步結果尚未公佈，但我們相信，Saba支持的大多數選票來自Saba自身，而不是其他股東。”

加內特承認了薩巴的論點，即公司章程規定使股東在有爭議的選舉中難以或者説“幾乎不可能”進行有意義的投票，但他表示，這起訴訟與那些高管設計方法壓制投資者投票的案例不同。

加內特説，雖然薩巴“在正常情況下可能會在這一論點上取得勝利，但這種傷害與薩巴引用的許多案例中公司行為引起的傷害不同，那些案例中公司管理層設立了新的程序障礙，旨在破壞選舉，限制選票價值或取消現有股東權利。”

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法官還表示，薩巴要求禁令的行為受到了拖延的影響。加內特表示，去年的股東大會在八月份舉行，薩巴沒有充分解釋為什麼需要等到會議第四次或第五次嘗試或延期後才提起訴訟。她還表示，如果薩巴最終獲勝，重新進行選舉就足以彌補任何損害。

BlackRock要求加內特駁回這起案件，稱其尋求對1940年投資公司法案的“前所未有的解釋”。BlackRock在法庭文件中辯稱，對薩巴的裁決“將在封閉式基金行業產生深遠影響，不當地將幾十年來有關公司內部事務的州法聯邦化，並可能使數百萬零售投資者容易受到現代公司掠奪者的攻擊。”

Garnett説Saba已經充分指稱“ECAT的投票章程存在一點，即剝奪股東選擇基金受託人的權利，並規避ICA要求基金受託人在股東‘會議’上‘選舉’並每年重新提交一定數量董事供股東批准的規定。”

Garnett説，BlackRock表示“只要規則在表面上有效，就不存在這樣的一點，採用最嚴格和乾燥的法定解釋方法。”

法官説Saba可能在審判中無法成功證明這一點，“但訴訟中的指稱足以讓他們嘗試。”

Saba的合夥人兼總法律顧問Michael D’Angelo表示，在拒絕BlackRock的駁回請求後，法院為Saba在審判中取得勝利鋪平了道路。

“在那裏，我們將展示為什麼這家根深蒂固的管理公司及其受託人不能繼續表現得好像聯邦法不適用於他們的封閉式基金，”他在一份聲明中説。“失敗的選舉和留任受託人不能在任何封閉式基金中永久存在。”

這起案件是韋恩斯坦對2500億美元封閉式基金行業及其最大的公司之一，包括BlackRock、Nuveen和Franklin Resources Inc.所採取的幾項行動之一。Saba通常專注於交易價格大幅折價於其資產價值的基金，並督促資金管理人通過購回股份和清算基金等措施提高回報。

Saba擁有ESG Capital Allocation約27%的股份，於三月起訴了BlackRock。根據訴狀，BlackRock採納了這項章程，使得尋求擔任基金受託人的新人更難。

案件為Saba Capital Master Fund Ltd.訴BlackRock ESG Capital Allocation Trust，24-cv-01701，美國紐約南區聯邦地區法院（曼哈頓）。

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