空頭賣家安德魯·萊夫的已刪除推文在欺詐案中重新出現 - 彭博社

安德魯·萊夫攝影師：詹姆斯·傑克曼/彭博社備受困擾的賣空者安德魯·萊夫去年刪除了他的研究公司全部的推特歷史，以抵禦當時他所描述的“集體訴訟律師和網 trolls”在他過去的股票評論中尋找污點。

現在，數十條被刪除的推文成為美國司法部起訴萊夫操縱市場以謀取自己交易利益並向調查人員撒謊的主要證據。

檢察官表示，這些推文是在現在被稱為 X 平台上發佈的，旨在欺騙數十萬關注萊夫的Citron Research賬户的人，幫助他操縱市場並獲利數百萬美元。

“通過使用 Citron 推特賬户生成‘催化劑’ —— 有能力推動股價波動的事件 —— 被告萊夫從中獲利，因為他事先知道自己即將引發市場波動，”起訴書中寫道。

萊夫的律師詹姆斯·斯珀圖斯表示，萊夫的推文能夠推動大市值股票價格是“荒謬的”，並表示這些推文代表了他的真實觀點。

“起訴書中每一項指控的基礎是，推文中表達的觀點並非他所相信的，這完全不屬實，”斯珀圖斯説。“這裏的誤傳來自於司法部，而不是萊夫先生。”

斯珀圖斯補充説，一支股票的目標價格與萊夫個人平倉賣空的價格沒有關係，假設二者有關聯是政府的錯誤。

這位做空者本週早些時候在洛杉磯表示不認罪，如果定罪，他可能面臨數十年監禁。如果這起案件進入審判程序，可能會揭示做空者如何利用社交媒體，並幫助劃清合法評論和故意操縱之間的界限。

以下是起訴書中的一些推文：

Roku ‘不值得投資’

2019年1月8日早上，Left在Roku Inc.建立了做空頭寸，這家公司是電視機頂盒和軟件製造商，檢察官説，如果股價下跌，他就能獲利。上午9:41，Left在Citron的Twitter賬號上發文稱Roku“不值得投資”，根據起訴書。Left很快刪除了這條推文，美國稱，他“虛假和誤導性地”發了這條：

“澄清一下，我們只是在旁觀ROKU。”

檢察官説，當天早上Left從他的Roku交易中至少賺取了70萬美元。

超越‘愚蠢’

Left從2019年5月中旬開始在Beyond Meat Inc.建立做空頭寸，根據起訴書。然後，2019年5月17日下午1:50，Left在Citron的Twitter賬號上抨擊這家植物肉替代品製造商，起訴書中提到，嘲笑該公司，並預測它將受到新競爭對手的打擊：

“$BYND已經變得超級愚蠢。Robinhood上交易最頻繁的零售股票，市值現在比行業還大，而且很快會有更優秀的競爭對手進入市場。我們預計$BYND在盈利時會回到65美元，因為零售投資者已經耗盡。[看看]”

空頭賣方迅速開始在Citron的交易賬户中平倉Beyond Meat的頭寸，檢察官稱。美國表示，在發佈推文後的12分鐘內，Left賣出了當天到期的90美元看跌期權。

美國的“顛倒”

據檢察官稱，Left在2020年6月5日左右在他的交易賬户中開設了對美國航空集團的空頭頭寸。他還購買了當天到期的19美元和20美元看跌期權，因為當時該航空公司的股價約為20美元。在上午11:54，Left據稱在Twitter上抨擊了該航空公司的資產負債表：

“$AAL 回到10美元，羅賓漢交易者根本不知道他們在買什麼。資產負債表顛倒。無擔保資產價值遠低於當前價格。巴菲特完全退出的原因。在Sherwood Forest他們不教金融知識。”

美國表示，Left在下午12:37左右完全平倉了他在推文前的航空公司交易，獲利至少42.9萬美元。

大麻的“黑暗面”

Left於2018年8月29日開始建立對Cronos Group Inc.的空頭頭寸，幾天後他寫信給一位對沖基金投資組合經理説“我們可以在大麻中賺錢”和“我們可以摧毀”Cronos，根據起訴書。2018年8月30日上午10:07，Left使用Citron的Twitter賬户發佈了一篇Citron空頭報告的鏈接，並説：

“$CRON 目標價3.5美元。大麻領域的所有污染。全部炒作，可能存在證券欺詐……”

在發推文時，Cronos的股價約為11.50美元。檢察官表示，大約一個小時後，Left再次利用Twitter宣傳他在大麻公司的空頭頭寸和即將到來的電視露面。

“Citron的Andrew Left將於CNBC Fast Money節目中（美國東部時間下午5:25）討論為什麼$CRON是所有‘大麻股票’中被過度炒作的，目標價為3.5美元[.]”

根據起訴書，Left在發佈第一條推文後約24分鐘開始平倉Cronos的空頭頭寸。美國表示，當天結束時，Left已將公司的預推文頭寸減少約61%。第二天，Left寫信給另一個人，稱他的評論就像從嬰兒那裏拿糖果一樣容易，因為Cronos受到零售交易者的歡迎，美國表示。

Spertus指出了Left的報告，推文中鏈接到這些報告，稱這些報告包含了一個免責聲明，告訴人們不應該根據他的話來交易。他補充説，Left只會發推文或發佈包含公共信息的報告。

“他是出版商。這不是內幕消息，”Spertus説。“這是他從公共信息中發現的，然後放到市場上。”

看好特斯拉

2018年10月23日，Left在Twitter上宣傳他對特斯拉的多頭頭寸，並附上了一份關於埃隆·馬斯克的電動汽車製造商的Citron報告的鏈接，當時該公司的股價約為266美元，根據起訴書：

“$TSLA在$F之後發佈收益可能對空頭頭寸不利。在審查了有關$TSLA在其類別中占主導地位的所有最新信息後，Citron在本季度看好特斯拉。”

但在一分鐘內，他下達了一個賣出認購期權的訂單，約為12萬股，超過了他發推文前的一半頭寸，據起訴書稱，他獲得了大約100萬美元的利潤。到下一個交易日結束時，Left賣出了他發推文前約81%的頭寸，獲得了至少660萬美元的利潤，美國表示。

英偉達‘被拋售’

2018年11月20日，據稱Left收到了一個只被稱為“C個人”的消息，詢問他是否想通過評論英偉達公司來“快速賺錢”，根據起訴書。檢方稱，就在上午10:17，就在他開倉英偉達的多頭頭寸後，Left使用Citron的Twitter賬號來宣傳該公司作為一個有利可圖的投資。

“Citron買入$NVDA。這是2年來股票首次為投資者提供有吸引力的風險回報…我們看到$165，然後看到$120。” 當時，NVDA的股價約為144美元。

儘管Left聲稱他預計英偉達的股價會上漲到165美元，但在他宣佈股票購買的消息後不到兩個小時，Left據稱在他的交易賬户中賣出了所有發推文前的頭寸。那時，該公司的股價在150美元至151美元之間交易。檢方稱，他獲得了至少93萬美元的利潤。

臉書成癮

2018年12月26日，Left在Facebook中開了一個多頭頭寸，起訴書顯示。檢方聲稱，兩天後，即上午9:52，Left使用Citron的Twitter賬號發佈了一篇關於該公司前景的積極報告的鏈接，淡化了有關兒童社交媒體成癮問題的擔憂：

“$FB正在備好雪橇。目標價160美元。Citron提供了唯一重要的信息，關於$FB，超越了言辭。你寧願讓你的孩子上癮尼古丁還是Instagram？華爾街的答案會讓你驚訝。”

在發推文時，Facebook的股價約為129美元，美國表示。據稱，Left在發推文幾小時內開始平倉Facebook的頭寸，當時公司的股價在130美元至134美元之間交易。據美國稱，Left在兩天內以至少68萬美元的利潤賣掉了他所有的推文前的多頭頭寸。

隨着美國經濟放緩的跡象增多，全球股市的拋售行情正在變成一場蜂擁而至的逃離，人們開始將資金轉向國債和黃金等避險資產。

週五，亞洲股市普遍下跌，日本的一個綜合指數創下2016年以來最糟糕的一天，與全球股市的下跌同步。芯片製造商加入了美國科技股的拋售行列，主要生產商SK海力士股價暴跌10%。總的來説，交易員們正在美國交易日開始前把錢收回，這是在一份可能至關重要的非農就業報告發布之前。