中國交易商為債券支付溢價以避免監管審查 - 彭博社

澳大利亞的市場監管機構計劃尋求處罰，因為它起訴 ASX有限公司，因其在技術項目的進展和延誤方面發表了誤導性聲明，導致多年來的擔憂。

澳大利亞證券和投資委員會副主席莎拉·庫特表示，針對ASX的案件處於“早期階段”，雖然“未來將尋求處罰”，但現在由聯邦法院決定民事案件中提出的指控。

“這是ASIC採取的真正前所未有的行動，”她在墨爾本的一次彭博電視採訪中説道。

觀看：澳大利亞證券和投資委員會副主席莎拉·庫特討論為何證券監管機構起訴ASX。

監管機構指控ASX在2022年關於清算所電子子登記系統替代項目（稱為Chess）的聲明誤導了投資者。交易所表示該項目“進展良好”，但實際上並非如此，ASIC表示。

ASX正在審查和考慮這些指控，首席執行官海倫·洛夫豪斯表示。她於2022年8月接任，接替多米尼克·史蒂文斯。

“上市公司的技術風險和合規失敗變得越來越重要，”法院説。“如果你在談論技術發展和實施的進展，你必須確保這些陳述在做出時是正確的。”

ASIC主席喬·隆戈早些時候在墨爾本的新聞發佈會上表示，這是“當時ASX董事會和執行團隊的集體失誤。”他補充説，他並沒有排除未來對ASX施加進一步許可證條件的可能性。

知情人士表示，中國交易者正在為政府債券支付溢價，以規避尋求遏制前所未有的漲勢的監管機構。

來自非銀行金融公司的交易者，包括保險公司，在向經紀人下單時明確表示，他們不想從任何大型國有銀行購買，因為監管機構已告知全國最大的貸款機構保持記錄其交易對手，知情人士表示，他們要求不透露討論私人事務的身份。