SEC對穆迪和標準普爾處以罰款，WhatsApp調查擴大 - 彭博社

穆迪公司、S&P全球公司和惠譽評級公司將支付總計4800萬美元，以解決有關信用評級公司未能保持適當電子通信的指控——這是美國監管機構所謂WhatsApp調查的最新後果。

證券交易委員會週二表示，穆迪和S&P將各支付2000萬美元以解決案件，而惠譽將支付800萬美元。該公司承認違反了該機構的記錄保存規則，並將聘請合規顧問，SEC在一份聲明中表示。

這些罰款增加了大型銀行之前同意支付給華爾街監管機構的數十億美元，以解決類似的關於在個人手機和WhatsApp上使用消息的調查。金融公司被要求監控和保存與其業務相關的通信，以防止潛在的不當行為。

“我們反覆看到，未能維護和保存所需記錄會妨礙工作人員確保公司遵守其義務的能力，以及委員會追究那些未能履行這些義務的責任的能力，往往以投資者的利益為代價，”SEC執法部門副主任Sanjay Wadhwa説。

穆迪在一份聲明中表示，它“完全致力於”履行其記錄保存義務，並很高興將此問題拋在腦後。

“S&P全球評級公司仍然致力於遵守其監管義務，”該公司在一份聲明中表示。它指出，監管機構承認了該公司的補救措施和合作。

惠譽沒有立即回應通過電子郵件發送的評論請求。

該機構還與墨西哥HR Ratings達成了25萬美元的和解，與A.M. Best評級服務公司達成了100萬美元的和解，與Demotech公司達成了10萬美元的和解。

“HR Ratings顯著加強了其電子記錄保存政策和程序，”該公司在一份聲明中表示。“與SEC的和解強調了我們在所有運營轄區內維護監管標準的堅定承諾。”

A.M. Best表示，欣慰的是SEC認可了該公司“遵守記錄保存要求的歷史努力”，並且該機構決定不需要合規顧問，且此事已得到解決。Demotech的代表沒有立即回應評論請求。