TD銀行在更廣泛的美國調查中解決了國債欺詐案件 - 彭博社

這項交易是在多倫多道明銀行面臨單獨指控的情況下進行的，指控稱其未能發現多個美國分行的洗錢和其他金融犯罪。

攝影師：本·內爾姆斯/彭博社多倫多道明銀行將支付超過2000萬美元，作為與美國檢察官和監管機構達成的協議的一部分，以解決對一名前交易員的涉嫌下單“虛假”訂單以操縱美國國債市場的調查。

美國司法部週一在新澤西聯邦法院的文件中表示，這家加拿大銀行已簽署為期三年的延緩起訴協議，以結束對“數百個虛假訂單，涉及數十億美元的虛假供需”的刑事和民事調查。

多倫多道明銀行的發言人沒有立即回應評論請求。

這項交易是在多倫多道明銀行面臨單獨指控的情況下進行的，指控稱其未能發現多個美國分行的洗錢和其他金融犯罪，檢察官在紐約、新澤西和佛羅里達至少提起了四起案件。《華爾街日報》上週報道，該銀行在反洗錢調查中即將在兩週內接近認罪協議，引用了熟悉此事的人士。

該欺詐案件源於前交易員Jeyakumar Nadarajah allegedly的行為，他於11月被控以16項欺詐和證券操縱罪，基於2018年至2019年間的欺詐行為。Nadarajah已表示不認罪，定於2月接受審判。

多倫多道明銀行週一同意支付超過900萬美元的刑事罰款和1250萬美元，以結束美國證券交易委員會和金融行業監管局的民事調查。該銀行還將向受害者支付470萬美元的賠償，並沒收140萬美元。

根據協議，該銀行必須加強其合規制度，避免進一步違反美國法律。如果多倫多道明銀行滿足這些條件，該案件將在三年後被撤銷。

該案件是美國訴TD證券（美國）有限責任公司，24-cr-623，美國新澤西州地方法院。