Cumberland DRW 被指控作為未註冊的加密貨幣交易商，SEC 表示 - 彭博社

美國證券交易委員會指控總部位於芝加哥的專有交易巨頭 DRW Holdings LLC 的加密貨幣部門在超過20億美元的數字資產中作為未註冊的證券交易商進行操作。

在其最新的打擊加密行業的嘗試中，市場監管機構表示 Cumberland DRW 繞過了旨在保護投資者的註冊規則，並在此過程中獲得了數百萬美元。根據SEC在伊利諾伊州聯邦法院提起的訴訟，自2018年3月以來，Cumberland全天候、每週七天買賣加密資產。

“聯邦證券法要求所有證券的交易商都必須向委員會註冊，而在加密資產市場中運營的交易商也不例外，”SEC加密資產和網絡單位代理負責人霍爾赫·特內雷羅在一份聲明中表示。

作為芝加哥公司DRW Holdings的加密部門，Cumberland於2014年成立，是加密領域最大的交易台之一。它是由唐·威爾遜於1992年創立的DRW Holdings的一部分，該公司以其在傳統金融市場的衍生品交易而聞名。

Cumberland還是 多個比特幣交易所交易基金產品的做市商。一位公司發言人表示，該公司已做出“善意努力”以遵守SEC規則，並對SEC的指控感到沮喪。

“我們和其他加密行業的參與者多次尋求監管機構對加密資產領域證券法適用的明確指導。SEC以法律行動回應這些善意努力是一個令人非常沮喪和失望的發展，儘管考慮到近年來SEC採取的執法優先的方式，這並不令人驚訝，”發言人表示。

在星期二，Crypto.com 提起訴訟，指控美國證券交易委員會（SEC）在收到一份威爾斯通知後，表示該監管機構打算起訴這家數字資產交易所，理由是其作為未註冊的經紀交易商和證券清算機構進行運營。SEC的發言人星期二表示，關於總部位於新加坡的Crypto.com，SEC不對可能的調查的存在與否發表評論。

Cumberland的指控代表了SEC近年來針對加密行業的一系列執法行動中的最新一起。包括Kraken、Coinbase、Consensys和Uniswap在內的公司過去都曾成為此類通知或訴訟的目標，其中一些仍在進行法律程序。

Cumberland提供場外交易、衍生品和雙邊期權產品等服務。

Cumberland DRW在六月宣佈，紐約州金融服務部授予其位於紐約的實體一項名為BitLicense的虛擬貨幣許可證，這是加密公司獲得的最難許可證之一。

SEC在其投訴中表示，Cumberland主要通過其在線交易平台Marea進行交易業務。通過該平台，該公司向允許加入平台的其他人提供報價並進行交易。該公司已允許超過1,500名高淨值個人和組織加入，包括加密行業的“知名參與者”，如由加密資產投資公司管理的基金和某些現已解散的加密資產對沖基金，SEC表示。