摩根大通支付1.51億美元以解決一系列SEC投訴 - 彭博社

兩家 摩根大通公司的子公司同意支付超過1.51億美元，以解決一系列證券交易委員會的指控，指責它們在處理客户資金、披露費用和允許某些禁止交易方面存在問題。

摩根大通證券和摩根大通投資管理同意支付這筆款項——包括對投資者的罰款和賠償——以解決四起民事案件，該機構在 週四的聲明中表示。證券部門還解決了一起第五起案件——指控其將超過10,000名零售客户引導至價格昂貴的共同基金投資，儘管有更便宜的替代方案——而沒有財務制裁。該機構讚揚了銀行的合作，並表示其已向客户進行賠償。

“摩根大通在多個業務領域的行為違反了旨在保護投資者免受自我交易和利益衝突風險的各種法律，”監管機構執法部門代理主任桑賈伊·瓦德瓦在聲明中表示。“摩根大通因其監管失誤而被追究責任。”

最大的處罰——1000萬美元的罰款加上9000萬美元的賠償——是因為其 allegedly 誤導了間接投資於由私募股權或對沖基金顧問管理的外部基金的經紀客户。這些基金通常購買早期階段的私營公司的股份，這些公司最終成為上市公司。基金經理長時間持有這些股票，使摩根大通的客户面臨“重大市場風險和價值大幅下降，”證券交易委員會表示。

該機構還表示，摩根大通或其員工誤導客户關於某些產品所產生的費用，並允許一些有利於其作為投資組合經理的關聯外國貨幣市場基金的禁止交易，而該基金優於其所建議的三個貨幣市場共同基金。

該公司在和解時沒有承認或否認不當行為。

該公司識別並修復了問題，並與監管機構合作以解決擔憂，一位公司發言人在電子郵件聲明中表示。

“摩根大通致力於在全球範圍內維護客户服務的最高標準，”發言人説。“我們很高興這些問題得到解決，並始終致力於為我們的客户提供卓越的體驗。”