肯·李奇因涉嫌“挑選股票”計劃被美國證券交易委員會起訴 - 彭博社

肯·李奇在2016年。攝影師：帕特里克·T·法倫/彭博社前 西方資產管理公司 聯合首席投資官肯·李奇因參與所謂的“挑選交易”計劃而被美國監管機構起訴，該計劃不成比例地將表現更好的交易分配給受青睞的投資組合，而將表現較差的交易分配給其他投資組合。

美國 證券交易委員會 週一在曼哈頓聯邦法院起訴李奇，指控他在執行交易後幾個小時才分配交易，通常要等到交易日結束或之後，這違反了公司對投資組合經理的培訓。證券交易委員會表示，李奇還面臨刑事指控。

美國當局一直在調查李奇是否將獲勝交易分配給受青睞的客户，而損害了其他客户的利益——這種做法被稱為挑選交易。自從公司在今年早些時候披露刑事和民事調查以來，投資者已從Wamco基金中撤回數十億美元。李奇在8月因證券交易委員會警告他可能面臨潛在的執法行動而請假。

“李奇涉嫌欺詐行為的規模和持續時間對他作為客户受託人的義務構成了令人震驚的背叛，客户為他的過失付出了沉重的代價，”證券交易委員會執法部代理主任桑賈伊·瓦德瓦説。“投資顧問在任何時候都必須以客户的利益為先，履行其職能，包括交易分配。如所指控，李奇多年來放棄了這一重要職責。”

喬納森·S·薩克，李奇的律師，稱這些指控“毫無根據”。

薩克在一份聲明中表示：“肯·李奇在近50年的交易員和投資組合經理生涯中保持了無可挑剔的記錄。李奇先生並未從所謂的不當行為中獲益。我們相信他始終是恰當行事的，李奇先生將積極為自己辯護。”

富蘭克林資源公司的發言人，擁有Wamco，尚未對此作出立即評論。

此案為證券交易委員會訴李奇，24-cv-9017，美國紐約南區地方法院。