對沖基金RTW因在Masimo代理戰中的角色被SEC調查 - 彭博社
Katherine Burton
RTW投資,一家專注於生命科學的65億美元對沖基金,正在接受證券交易委員會的調查,因該公司參與了Masimo公司的代理權鬥爭。
這家由Rod Wong創立的對沖基金正在配合該機構的調查,紐約總部的RTW在週一給客户的通知中表示,調查的存在並不意味着法律被違反。它將SEC的調查描述為事實調查。
Masimo和SEC拒絕發表評論。RTW的律師Sanford Michelman表示,該公司期待幫助SEC瞭解事實。
Masimo是一家醫療技術公司,曾與激進對沖基金Politan資本管理公司進行代理權鬥爭。去年九月,Politan提名的兩名候選人當選董事會,擊敗了公司兩名董事,包括創始人兼首席執行官Joe Kiani,後者隨後辭職。
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一個月後,Masimo起訴Kiani,指控他與RTW串通進行“空投票”計劃,旨在操縱選舉。
這一手段涉及股東通過同時購買股票和獲得相應的賣空頭寸,人工增加其投票權,然後在公司會議後立即平倉交易。
這起訴訟是在曼哈頓的聯邦法院提起的,指控空投票策略使基安尼和RTW成為一個內部人士團體,法律上有義務披露他們在Masimo持股的重大變化。根據投訴,他們還需要根據一項旨在遏制內幕交易的法律,返還任何短期利潤。
“Masimo與約瑟夫·基安尼之間的爭議與RTW無關,”米歇爾曼説,並補充説對沖基金已提出駁回訴訟的請求。
Masimo的首席獨立董事得出結論,公司的任何人與RTW之間沒有投票安排,並多次向SEC表示這一點,米歇爾曼説。