摩根士丹利被美國證券交易委員會罰款1500萬美元以解決史密斯巴尼盜竊索賠 - 彭博社

摩根士丹利將支付1500萬美元以解決其史密斯巴尼單位未能阻止四名前員工從客户資金中盜取數百萬美元的索賠，美國證券交易委員會週一表示。

該經紀商的政策不足以檢測到2015年5月至2022年7月期間客户或客户賬户之間的數百筆未經授權的轉賬，根據監管機構的説法。

該公司是總部位於紐約的摩根士丹利的一個部門，在沒有承認或否認指控的情況下解決了這些指控。它同意聘請合規顧問來審查最近的內部變更，以防止欺詐。

該公司將前金融顧問和註冊代表的行為描述為孤立事件。

“我們非常重視這些事件，並且自那時以來加強了我們的控制框架，與外部專家合作，”摩根士丹利的一位發言人在一份聲明中表示。“我們以客户為先感到自豪，在每個案例中，當我們得知不當行為時，我們進行了內部調查，解僱了不當行為者，向相關當局報告，並與受影響的客户合作，補償他們所遭受的任何損害。”

美國證券交易委員會表示，該解決方案考慮了該公司的自我報告、與機構工作人員的合作以及其補救措施。