中裝建設剩餘可轉債面額超11億，被立案調查可索賠_風聞

雷達財經雷助吧出品 文|闌珊 編|深海

1月2日，中裝建設發佈2023年第四季度可轉換公司債券轉股情況公告。

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）“證監許可[2021]666號”文核准，中裝建設於2021年4月16日公開發行了1160萬張可轉換公司債券，每張面值100元，發行總額11.6億元。

經深交所審核同意，公司11.6億元可轉換公司債券於2021年5月24日起在深交所掛牌交易，債券簡稱“中裝轉2”，債券代碼“127033”。

根據有關規定和《深圳市中裝建設集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集説明書》（以下簡稱“《募集説明書》”）的約定，公司本次發行的“中裝轉2”自2021年10月22日起可轉換為公司股份，初始轉股價格為6.33元/股。

經公司2020年度股東大會審議通過，公司實施了2020年年度權益分配方案為每10股派發現金紅利0.5元（含税），除權除息日為2021年6月17日。根據募集説明書及中國證監會會關於可轉換公司債券發行的有關規定，“中裝轉2”的轉股價格由原來的人民幣6.33元/股調整為人民幣6.28元/股，調整後的轉股價格於2021年6月17日生效。

2021年1月11日，公司第四屆董事會第九次會議審議通過了《關於回購註銷2019年部分限制性股票的議案》《關於終止實施2020年限制性股票激勵計劃暨回購註銷限制性股票的議案》，公司擬對上述原因涉及的尚未解鎖的12.25萬股與682.84萬股限制性股票予以回購註銷處理。根據募集説明書及中國證監會會關於可轉換公司債券發行的有關規定，“中裝轉2”的轉股價格由原來的人民幣6.28元/股調整為人民幣6.31元/股，調整後的轉股價格於2022年4月28日生效。

根據2021年年度股東大會決議，公司實施2021年年度利潤分配方案：公司擬以未來實施權益分派時的公司總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0.2元（含税），不送紅股，不以資本公積金轉增股本。根據中國證監會關於可轉換公司債券發行的有關規定以及募集説明書相關條款，“中裝轉2”的轉股價格由原來的人民幣6.31元/股調整為人民幣6.29元/股，調整後的轉股價格於2022年7月21日生效。

根據2022年第四次臨時股東大會，公司向下修正可轉債轉股價格：公司股票已出現任意連續三十個個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低於當期轉股價格的85%（即5.34元/股）的情形，已滿足《募集説明書》中規定的轉股價格向下修正的條件。經公司董事會、股東大會審議，“中裝轉2”的轉股價格由原來的人民幣6.29元/股調整為人民幣5.14元/股，調整後的轉股價格於2022年12月30日生效。

2023年第四季度，“中裝轉2”因轉股減少5.41萬元，轉股數量為10521股。

截至2023年第四季度末，公司剩餘可轉債為1159.13萬張，剩餘可轉債票面總金額為11.59億元。

值得關注的是，12月15日，因公司涉嫌信息披露違法違規等，中國證監會決定對公司立案。

對此，上海仁盈律師事務所主任張晏維律師向雷達財經表示，根據證券法及相關規定，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2023年12月15日收盤時持有中裝建設股票的投資者，可通過公號"雷助吧"（雷助碼：88）報名，免費參與索賠。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，風險方面共發現中裝建設有天眼風險信息657條；還發現企業有裁判文書1條。