高世楫 | 綠色生產力與綠色低碳發展的創新路徑_風聞

高世楫｜國務院發展研究中心資源與環境政策研究所所長、研究員

本文原載《探索與爭鳴》2024年第3期

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高世楫

綠色發展是高質量發展的底色，新質生產力本身就是綠色生產力。”建設生態文明、走綠色低碳發展之路，是實現人與自然和諧共生的必然選擇，也是中國式現代化的本質特徵之一。要走出一條人與自然和諧共生的現代化新路，從根本上講必須依靠綠色低碳領域的技術突破和創新發展。中國基本建立了面向市場競爭的國家創新體系，將在低碳約束下通過創新實現綠色發展、完成現代化，也將為世界廣大發展中國家探索一種全新的綠色低碳現代化方案。

創新發展的動力機制：走創新引領的綠色低碳之路

“創新”是 20 世紀初經濟學家約瑟夫·熊彼特在討論經濟發展時引入的核心概念，它是指企業家利用各種知識、採用新的方法，創造一個能有效組合各種生產要素的新生產函數，以創造更多價值、更多財富。在熊彼特的系統闡述中，創新主要包括髮明新產品、發現新市場、找到原材料新來源、發明新工藝以及創造新的組織方式五種形態。熊彼特對創新形態的分類，涵蓋了從技術發明應用到商業模式創造等與財富創造有關的各個環節。

**創新的本質特徵就是利用知識創造財富，人類社會的不斷進步，依賴於人類知識的不斷擴展。**從知識來源看，現代創新是基於科學技術的發展；不斷拓知識前沿，成為現代科學發展的使命，創造財富的創新最終依靠科技創新。科學領域的重大發現，拓展了人類技術發明、產品創新和產業發展的空間。科學發現、技術發明、產品創新和產業發展並不是簡單的線性關係，面向產品開發的應用研究會對基礎研究產生需求，催生科學發現，進而對技術發明發揮積極作用，並帶來大量產品創新。人類按照社會需求組織的創新活動，即使命導向型創新（mission oriented innovation），成為高效創新的重要方式。

經濟史分析表明，19 世紀末，工業實驗室的誕生、企業組織形式的出現全球化市場的形成，共同推動了現代經濟的增長。企業內部實驗室的出現，是企業能夠不斷推出新產品的直接原因。企業實驗室將科學和技術知識轉化為可銷售的產品，被認為是 20 世紀推動技術不斷進步、經濟持續發展的直接原因。之後不斷發展和完善的國家創新體系還包括大學、國家實驗室等組織載體，科學家、工程師等人才隊伍，知識產權保護、市場競爭等制度基礎，創新政策、產業政策等政策體系，以及有利於知識和人才流動的開放環境。這些因素共同構成了知識的生產、擴散、應用、創造價值和財富的國家創新體系。不同國家的國家創新體系有各自獨特的發展歷史和特殊的組織形態，但高效的國家創新體系必須遵循的一點是，能夠為不同主體提供有效激勵，使創新體系作為一個生態系統充滿活力。

自工業化以來，人類能源利用從傳統生物質能源向化石能源轉型，支撐了人類生產不斷發展和生活不斷改進。正如恩格斯所説，“社會一旦有技術上的需要，這種需要就會比十所大學更能把科學推向前進”。經濟社會發展對能源的需求，推動了化石能源領域的持續創新，從燃煤發電到核電、從燃油汽車到電動機車，能源生產和消費領域的科學發現、技術發明、產品創新和產業發展，構成了現代社會基於化石能源有效利用的能源創新生態。但傳統化石能源的使用，排放和積累了巨量温室氣體，導致全球氣温持續升高，嚴重威脅人類可持續發展。迄今，全球大部分國家都提出了温室氣體減排目標，並承諾在 21 世紀中葉實現碳中和目標。

碳中和目標的實現，必須依靠科技領域的創新突破，要發展各種低碳技術、零碳技術和負碳技術，而發展可再生能源、新型核電等取代化石能源的新源技術成為綠色低碳創新最為重要的方向。為發展新能源，搶佔能源低碳轉型的戰略制高點，主要工業國從 20 世紀後期就陸續出台了新能源領域的科技研發計劃和產業促進政策。美國在 2022 年出台的《通脹削減法案》（Inflation Reduction Act），實際上就是以系統支持新能源和電動車為核心的能源創新政策和能源產業政策。

我國實現綠色低碳發展初具良好基礎條件

新中國成立後，我國高度重視科學技術發展，將科技現代化確立為現代化的重要內容，並在早期建立了與計劃經濟相適應的國家創新體系，支撐我國初步建立了較完整的工業體系，並實現了以“兩彈一星”為代表的技術突破。改革開放以來，我國不斷改革科技體制，在建設社會主義市場經濟體制的過程中，不斷推動面向市場經濟和全球競爭的國家創新體系重構與發展。其中的關鍵在於，市場競爭激發了企業創新活力，激勵我國企業面向市場、面向全球競爭開展研究開發活動，從而使國家創新體系的整體效率得到極大提升。

國家創新體系成效的提升，在我國專利數量的爆發式增長方面得到充分體現。比如，我國 1985 年才授予第一個專利，到 2017 年中國專利申請量已佔全球專利申請總量 40% 以上，成為專利申請大國。根據國家知識產權局《全球綠色低碳專利統計報告（2023）》，2016—2022 年，全球綠色低碳專利授權總量為 55.8 萬件，其中來自中國的申請有 39.8 萬件，佔比 58.2%，遠遠高於美國、日本、韓國等國。這些專利技術有效支撐了我國企業創新、產業升級和經濟高質量發展。中國風電、光伏產品已經出口到全球 200 多個國家和地區。國際可再生能源署的報告指出，過去十年間，全球風電和光伏發電項目平均度電成本分別累計下降超過了 60% 和 80%，這很大一部分歸功於中國創新、中國製造和中國工程，中國新能源產業發展的複雜路徑和顯著成效也由此受到世界廣泛關注。

**我國新能源產業能夠實現創新發展並在部分領域實現全球領先，最根本的原因是社會主義市場經濟體制的建立和不斷完善，國家創新體系的重構和不斷改進，為企業創新活力的釋放提供了有力支撐。**新能源產業的創新發展，表明我國初步具備了加快創新驅動發展的內外部條件。其中最為重要的是，企業成為創新主體，以及市場競爭成為激勵企業創新的重要機制。

**一方面，企業成為創新主體。**企業是現代社會創造價值和財富的基本單元。包括國企、民企、外資企業在內的多種所有制形態企業，在市場競爭中不斷開發有競爭力的新產品，創新成為企業的自覺行為。在市場競爭中，我國企業學會了面向市場競爭開展組織化的創新活動，為開發有競爭力的產品，企業主動購買專利技術、持續投入研究開發，包括高薪聘請科學家和技術人員等。處於競爭中的國企通過幹中學不斷完善創新組織方式，重新整合創新資源，面向市場開發新產品；光伏、動力電池等新產業領域，則主要由民營企業主導。不同所有制企業充分競爭並相互學習，有助於在同一市場內形成良好競爭生態，加快企業技術能力提升。

**另一方面，促進創新的市場機制不斷完善。**我們建立了開放的市場經濟體制，市場在資源配置中發揮基礎作用：通過擴大市場準入、限制壟斷和反競爭行為形成有效競爭，通過競爭壓力促使企業改進管理、創新產品實現不斷發展。以光伏領域為例，不但同一技術路線上產品不斷迭代，而且單晶硅、多晶硅等不同技術路線相互競爭，最後在激烈競爭中脱穎而出的企業都是能持續創新、有國際競爭力的企業。支持我國企業創新發展的因素，還包括門類齊全和基礎強健的產業體系、多層次的金融市場、豐富的人才資源供給、不斷加大的科技投入等。與此同時，政府產業政策提供了及時有效的支持，新科技革命提供了創新發展的機會。

綠色低碳發展必須解決創新領域的幾個關鍵問題

**要實現創新發展，以新的生產函數實現新的要素組合進而實現更高產出，歸根結底必須依靠科學技術的不斷進步，以科技創新支撐產業不斷升級，實現經濟持續增長。**進入創新驅動發展階段，在全球科技革命加速的背景下，我國正從主要依靠引進技術和知識創造財富，逐步轉向更多依靠創造並利用新知識以創造更多的價值和財富。

**第一，要準確把握髮展階段和外部環境對我國科技創新的挑戰。**我國逐步接近技術創新前沿，這也意味着利用已有知識、引進先進技術實現組合式創新的機會將越來越少，更多需要通過創造新的知識實現更高質量增長。這就要求國家創新體系的目標和重點，逐步轉向強調基礎研究。從科技革命的方向看，AI 技術、低碳技術和生物技術領域的科學發現和技術進步將決定人類未來，決定每個國家在未來世界經濟體系中的分工。從外部環境看，美國近年來裹挾傳統盟國對其他國家實施技術脱鈎，我國同世界的知識交流及技術往來受到阻滯，科技進步和創新發展受到抑制，這是我國加快科技創新的不利條件。特別是以ChatGPT 為代表的人工智能技術的突破，正在重構科技創新的方式，加快各領域的創新步伐。美國對與人工智能相關的產品控制、技術控制和人才控制，可能影響我國人工智能技術的發展，進而影響各領域創新，進一步拉開科技領先的差距。綜合考慮科技發展方向、現代化事業的內在要求和麪臨的國際環境，我國的科學技術發展更加要強調面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康。對前沿科技探索有了更加明確的目標，新發展階段的科學發現、技術發明和產業創新的關係也將更加密切。

**第二，進一步深化市場化改革以強化市場競爭對創新的激勵。**尊重創新規律，通過深化市場化改革，進一步擴大對內對外開放，強化市場競爭對創新的有效激勵，以更加有效的市場競爭，激勵企業和企業家更大的創新創業活力。在新科技革命最活躍的數字技術、綠色技術等領域，加強對任何妨礙有效競爭行為的監管，以有效競爭形成的價格信號引導資源配置，進一步激勵創新。針對跨領域跨行業的集成創新，要實行鼓勵創新與合理監管並舉，按照創新優先的原則實施監管。這不僅是包括美國在內的一些發達國家實現創新驅動發展的成功經驗，也是我國信息通信技術產業、新能源產業實現創新發展的成功經驗。競爭激發效率，市場競爭是激勵企業利用知識創造財富的最有效方式，也應該是我國當前實現創新驅動高質量發展的最有效手段。

**第三，加強基礎研究，儘快建立激勵前沿科技領域探索的管理體制。**美國素來強調利用知識創造財富，19 世紀末成為世界經濟強國，但直至第二次世界大戰，其基礎研究一直落後於歐洲大陸。第二次世界大戰後，美國建立了以聯邦政府自然科學基金（NSF）為主支持基礎科學研究的制度，並強調科學家在前沿領域探索享有廣泛自由。除了按“科學發現→技術發明→產品創新”的科技進步線性理念設立自然科學基金支持模式外，美國還根據國家國防科技需要設立了國家實驗室和先進科技計劃。這種使命導向的研究與自由探索導向的研究相互補充，為美國的創新提供了強勁動力，使美國自第二次世界大戰以來在基礎科學研究、應用技術開發等方面都持續領先世界，並通過開放的市場競爭創造了一個又一個創新奇蹟。

在新發展階段，我們既需要加大基礎研究投入，更要改革基礎研究的管理體制，在科學研究中賦予科學家更大的自主支配權。基礎研究領域應按照“四個面向”要求確定研究項目。在面向世界科技前沿進行科研佈局時，應更多尊重科學家的意見；在面向國家重大需求確定研究領域時，要通過科學程序確定研究方向，以“揭榜掛帥”的競爭性方式選擇執行機構。要允許和鼓勵科學家對一些重大科技政策展開討論甚至公開爭議，儘量避免專業知識帶來的“話語霸權”，避免由於科研的“山頭主義”使科技政策偏離國家目標。

**第四，必須千方百計確保知識和人員流通，為我國自主創新提供必要的信息條件。**如前所述，近年來“技術脱鈎”限制了中國學界和產業界與美國及其他一些發達國家的交流聯繫。我們要想方設法突破圍堵，通過擴大產業開放，加強科研領域交流，拓展信息和知識來源渠道，支持創新發展。當務之急，應該儘快開放關鍵信息通道，開放各種生成式人工智能技術平台。我國科學界、企業界只有及時便捷地瞭解全球科技最新動態，接觸和利用最先進的研究開發工具，我們才能夠把握全球科技發展的方向，緊跟全球科技競爭步伐。此外，我們還可以主動倡議設立大科學研究計劃，通過這類計劃促進中外科技人員的交流往來。

我國已經進入依靠創新驅動高質量發展的階段，但我國許多產業領域仍然存在技術能力不足、關鍵技術被“卡脖子”的難題。我們一方面需要深刻理解創新的本質就是利用知識創造財富，強化市場競爭對創新的激勵，提高創新資源的利用效率，實現創新驅動高質量發展。另一方面，需要進一步加強基礎研究，加大基礎研究投入，並建立適合前沿科技探索的科技管理體制，提高前沿科技探索的效率。無論是利用新的知識，還是創造新的知識，都必須保障信息的充分流通，在面對歐美科技限制的情況下尤其如此。我國經過多年努力建立起的雄厚產業基礎、日益提升的科研能力、巨大的人才優勢、越發充分的科技投入，必將催生服務於我國產業升級和現代化需要的產業突破和技術突破，併產生服務於全人類的重大科學發現和原創技術發明。面對日益嚴峻的氣候變化形勢，中國通過創新引領全球綠色低碳發展，也將為人類提供一種綠色低碳現代化的實現方案。