餘泳澤 | 創新價值鏈升級與科技自立自強_風聞

餘泳澤｜南京財經大學國際經貿學院院長、教授

本文原載《探索與爭鳴》2024年第3期

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餘泳澤

近些年來，貿易保護主義和逆全球化盛行，我國部分關鍵核心技術受到封鎖，導致一些關鍵核心技術“卡脖子”的困境日益突出。聚焦自立自強，強化創新升級，迫在眉睫。**創新價值鏈理論指出，創新活動是從知識創新到研發設計創新，最後完成產品創新並實現價值增益的鏈式過程。**其中，知識創新依賴基礎研究，研發設計與產品創新分別基於應用研究和試驗發展，即知識的轉化。科技“自立”即關鍵核心技術自主可控，體現為創新價值鏈前端擁有充足的知識創新供給，這要求強化基礎研究；科技“自強”則代表科技創新力、影響力和支撐力，表現為創新價值鏈末端擁有產品創新實力，這要求加強知識的轉化與應用，形成更高水平的現代化生產能力。

當前，我國創新價值鏈升級主要面臨兩重挑戰：一是基礎研究的投入與產出較為薄弱，基礎研究成果不能有效服務於核心技術突破；二是產業優化升級緩慢，產業鏈難以跳出“低端鎖定”困局。只有通過升級創新價值鏈，才可能實現科技的“自立”與“自強”，而加強基礎研究和加快形成新質生產力，正是創新價值鏈升級的必由之路。

正向傳導與逆向反饋：創新價值鏈升級促進科技自立自強的理論邏輯

創新價值鏈概念源於技術創新理論和價值鏈理論的結合，其特點是將創新過程拆解為由基本單元和連接單元構成的鏈式結構，創新伴隨着知識流動與交換髮生在不同環節和不同部門。

技術創新的發生，一方面沿着創新價值鏈的正向創新路徑，由基礎研究部門產出理論模型和知識原理，應用研究部門在基礎研究成果的基礎上結合市場需求開發產出新產品模型，最終交由試驗發展部門進行外觀設計、推廣宣傳和新產品的銷售。另一方面，應用研究和試驗發展也會給基礎研究帶來反饋機制，形成由市場需求推動基礎研究的逆向創新路徑。

（一）創新價值鏈正向路徑下的基礎研究溢出機制

**第一，基礎研究是整條創新價值鏈的開端，為價值的實現提供原發動力。**基礎研究的主要功能在於認識自然現象、揭示自然規律，從而獲得新知識和新方法。實現科技自立自強，客觀上要求重構國家創新體系以深化科技改革，優化科技發展模式、科學研究範式和科技管理方式，進而實現關鍵領域核心技術的不斷突破。構建國家創新體系、深化科技改革、實現技術突破，都少不了對自然的認識和實踐，也離不開基礎研究的探索。在整個創新價值鏈中，基礎研究不僅為下游的技術研發與應用提供無法替代的基本科學原理，更為人類認識自然、改造自然、創造更大價值提供科學方法，是實現科技自立自強的客觀保障。基礎研究在基礎學科上的重大突破，是技術革命和產業變革的動力源泉。縱觀人類科技進步的歷史，無論是自由式探索形成的偶發性科學突破，還是以固定目標為導向獲得的重大科學突破，都會引起深刻的科技變革或產業革新。

**第二，基礎研究能培育和彙集創新元素，提高生產效率並創造市場價值。**創新要素的集聚與融合在科技進步與價值創造中的正外部性已成為一個典型的經驗事實，包括產業、人才與知識的集聚融合都是實現創新力提升和價值躍升的重要力量。從產業視角看，基礎研究使得處於同一知識鏈、產業鏈或創新鏈上的企業緊密聯繫起來並自發形成地理集聚，因為地理臨近可以更好地共享創新要素並開展協同式或競爭式應用研究，進而加速技術革新、提高生產效率。從人才視角看，基礎研究通過原始知識發現，向創新鏈下游的應用研究和試驗發展產生知識溢出，為各領域培育科技型人才提供重要“養料”，更為各領域技術攻關提供科技型人力資本。從知識視角看，基礎研究在創新價值鏈的正向溢出並不侷限於簡單傳遞式溢出，而是通過彙集不同創新價值鍊形成共有的知識源頭，促進不同領域的知識跨學科、交叉式相互溢出，使得不同產業的技術可能性邊界不斷拓展，進而催生一系列跨越技術軌跡的產業協作，延伸知識廣度的技術融合和拓展使用功能的產品創造。

（二）創新價值鏈逆向路徑下的新質生產力反饋機制

**一方面，新質生產力在適應社會發展中形成，通過持續創新積累引領基礎研究。**新質生產力是生產力根據不同時代的社會發展需求，由低級向高級、由落後向先進不斷進步而形成的。新質生產力在不同時代的範疇有所不同，但無一例外都代表着最先進的生產力發展方向，以關鍵性、顛覆性技術突破為核心動力。新質生產力不斷適應社會發展需求而進行升級轉換，也會通過創新價值鏈牽引前端的基礎研究進行與之相適配的調整與升級。擁有新質生產力的廠商在進行產品創新時，會將自身需求反饋至從事基礎研究的研發機構，使其更有針對性地開展知識積累和技術研發，從而提升整個創新價值鏈的質量、效率和動能。而實現高水平科技自立自強，既需要強大的科技研發支撐，更需要進行創新質量、效率和動能的變革。

**另一方面，生產是實現創新價值的媒介，發展新質生產力能提高創新回報率。**實現科技自立自強的過程，需要充分完善的市場化機制以實現基礎研究在關鍵核心技術領域的突破，而基礎研究是創新價值鏈的起始端，具有周期長、風險高、收益不確定的特徵，這導致基礎研究的市場化機制欠缺。而新質生產力以未來產業和戰略性新興產業為主要支撐載體，這些產業科技含量高、消耗低、潛力大，不僅能擺脱粗放的傳統生產方式，也能更大程度地滿足市場需求，創造更大的市場價值。高價值回報率和市場認可度將賦予創新價值鏈升級以強大動力，這一動力將顯著縮短前端基礎研究的創新週期，加速基礎研究成果的轉化。

創新價值鏈升級在推進科技自立自強過程中面臨的困境

（一）創新價值鏈正向路徑受阻：投入不足與轉化不利

**一方面，基礎研究收益的不確定性高，且具有極強的公共物品屬性，企業為了快速獲得超額利潤並維繫壟斷地位，會將更多資源投入應用研究和試驗發展活動中，從而導致總體基礎研究投入不足、經費來源過於依賴公共部門。**根據國家統計局和科技部的數據，2000—2020 年，我國基礎研究的投入強度（基礎研究經費投入在研發總投入中佔比）長期保持在 5%~6%，遠低於同期歐美等發達國家 10%~20% 的水平；在基礎研究的經費投入中，企業的投入貢獻僅佔 3% 左右，其餘均由高校和研究機構等公共部門承擔。經費投入不足與經費結構失衡，反映了整條創新價值鏈前端供給缺失，成為創新價值鏈正向路徑下的梗阻之一。

**另一方面，基礎研究與創新價值鏈中的其他環節存在脱節。**一是中國缺乏實力雄厚的大型廠商支撐基礎研究成果與實際應用的快速對接。以科技成果轉化率為例，《2021 年中國專利調查報告》數據顯示，2017—2021 年中國高校專利成果的轉化率平均不到3%，科研機構的專利轉化率在 8.9%~18.3% 之間波動，低於西方發達國家的同期水平。二是高校作為基礎研究的主力軍，過於注重理論研究，導致科研成果產出難以適配生產端和社會發展需求、實現有效轉化，基礎研究逐漸成為創新價值鏈上的“孤島”，無力發揮其對科技自立自強的基礎性支撐作用。

（二）創新價值鏈逆向路徑脱節：生產帶動創新難****以為繼

基礎研究通過前沿技術突破促進科技自立自強，需要與高精尖領域相匹配並具有自主優勢的產業鏈，以此推動創新價值鏈的持續升級。然而，**我國產業升級路徑長期沿用模仿跟隨策略，產業鏈對外依賴使得價值鏈長期低端鎖定並受制於人。**比如，大飛機產業，飛機機體的複合材料、緊固件、密封劑等基礎材料還主要依賴進口，航發系統目前基本依賴進口，自主研發體系依然比較薄弱；再如芯片產業，荷蘭、美國和日本三國企業佔據了全球芯片製造超 90% 的市場份額，我國芯片產業長期高度依賴進口。總的來看，在高精尖領域，我國尚未形成自主可控且具有活力和韌性的產業鏈，更缺乏相應的自主研發體系，這導致生產端對自主創新——尤其是關鍵核心領域的自主創新牽引乏力，容易形成產業鏈薄弱且原始創新力滯後的被動局面。

（三）創新主體間協同障礙：創新平台缺乏對創新****鏈各環節互促融合的有效服務

平台是生產與創新互動協作的有利途徑，亦是尖端研究與先進生產緊密銜接的保障。良好的創新平台能夠提供一個讓政府、研發機構、企業之間共享資源、互通信息、合作研發的產學研環境，共同推動技術創新和產業發展。但**由於基礎研究成果在價值鏈中的傳遞週期較長，而高端前沿產業的發展與升級又對創新效率具有更高要求，不同創新平台受能力限制難以有效整合創新鏈的全部流程，最終使得基礎研究與尖端產業發展發生割裂。**雖然我國相繼建立了國家技術創新中心、國家工程研究中心、國家企業技術中心、國家制造業創新中心和國家產業創新中心等創新平台，且大多政府參與建設的創新平台重點都落在創新價值鏈的技術研發和成果轉化兩端，但是這些平台在創新價值鏈兩端的側重點尚不明確，融合度不足，存在資源冗餘、功能定位重疊交叉等弊端，很難有效服務於創新價值鏈的多主體協同發展。

（四）體制機制有待優化：市場化制度欠缺

創新價值鏈升級能否實現有效轉化，並服務於科技自立自強，一個很重要的因素在於，市場化機制是否能在“研發→突破式創新→形成先進生產力→完成轉化”的鏈式環節中發揮決定性作用。充分發揮市場機制決定性作用的基本前提是，明確界定科研成果尤其是突破性創新成果的產權歸屬問題，以此提升研發主體的研發動力和創新成果的轉化效率。**從我國市場化機制建設實踐來看，針對創新成果知識產權歸屬而修訂的《科學技術進步法》並沒有切實提高科技成果轉化率。**其原因在於我國缺乏與產權分配相匹配的制度環境：一方面，我國職務發明在權屬界定和權利行使上多秉持單位主義，職務發明的權利歸屬於單位。作為基礎研究“排頭兵”的高校獲得多數重大科技突破的產權，而研發工作的主要承擔者大多僅享有署名權和部分獎酬，這在一定程度上挫傷了研發人員的科研動力。另一方面，高校知識產權受到我國國有資產管理體制的約束，知識產權轉化受到審批程序複雜、審批時間過長等體制機制的約束。這些國有資產管理體制的限制，使得高校難以自主決策和有效處置其知識產權，這不僅增加了高校知識產權的轉化成本，也延長了轉化時間。此外，成熟的市場化機制的缺乏，在一定程度上也抑制了研發活動和成果轉化，放緩了創新價值鏈升級和科技自立自強的實現步伐。

創新價值鏈升級與科技自立自強的主要路徑

（一）強化基礎研究的戰略性佈局，助力基礎研究成果流向先進生產力

當務之急要完善圍繞關鍵核心技術的基礎研究佈局。**其一，加強戰略導向的體系性科技研發工作，圍繞國家重大科技戰略需求，佈局有利於關鍵核心技術突破的基礎科學研究。**一方面，着眼於“卡脖子”等緊迫問題，加大基礎研究投入，集聚力量進行原創性和引領性科技攻關，通過提升原始創新能力擺脱關鍵核心技術受制於人之困境；另一方面，着眼於基礎科學和前沿科技的“無人區”領域，發揮新型舉國體制優勢，加強研究型大學、公立科研院所和國家實驗室等國家戰略科技平台建設，培育領先於人的國家戰略科技力量。**其二，加強前沿導向的探索性基礎研究，**對自由探索類基礎研究進行更加寬鬆和更有激勵效應的評價與支持，探索長週期評價和國際同行評價模式，鼓勵科學家挑戰科學邊界，保障甘坐“冷板凳”的探索式科研活動順利開展。**其三，加強市場導向的應用型基礎研究，**鼓勵高校、科研院所和企業建立產學研合作機制，將研發端與市場需求端深度綁定，提高創新價值鏈升級速度。

（二）建立創新與生產互促的良性循環機制，打造現代化產業體系

針對產業鏈“低端鎖定”困境和關鍵核心技術外部依賴度較高的問題，要重點打造高端、有活力和韌性的現代化產業體系。**一方面，要充分發揮國內經濟大循環對產業路徑突破的牽引作用，**以暢通國內大循環為目標深化供給側結構性改革，不斷提升產業鏈現代化水平，促進先進製造業和現代服務業深度融合，加速數字技術與實體經濟深度融合，培育戰略性新興產業和未來產業，發揮創新價值鏈升級對重大技術攻關的需求導向作用。**另一方面，要發揮超大規模市場優勢，**以擴大內需和升級消費為戰略基點，增加有效投資並適度擴大產能，牽引供應鏈和產業鏈創新發展，從而提高經濟循環水平，為擺脱產業鏈的“低端鎖定”困局創造物質條件，為基礎研究成果落地轉化提供產業基礎和市場條件，以基礎研究成果助力產業轉型升級，以產業轉型升級帶動基礎研究發展的良性互動。

（三）優化國家創新平台建設，支持多層次創新主體協同發展

**一要樹立“協作是科技創新價值實現的前提”的觀念，**持續優化科技創新平台的資源配置，尤其圍繞可能產生重大突破的國際前沿領域，加大平台建設和資源支持力度。**二要對各類科技創新平台進行資源優化整合，**明確資源使用主體權責並建立資源共享機制，深度規範各類創新平台的主體功能。**三要做好制度設計，**在加強對國家創新平台總體發展戰略規劃的同時，聯合相關主管部門做好創新平台在創新價值鏈各環節的優化佈局，明確各類創新平台建設的核心任務和側重點，集中優勢資源重點建設現階段亟需的產學研協作平台。四要建立和完善各類創新平台的交流協作機制，構建信息互通、資源共享的協同創新服務體系和人才聯合引培體系。

（四）完善體制機制建設，發揮中國特色市場優勢

**第一，要明確和統一公共部門科技成果轉化中各主體的權利與責任，**使科研主體在開展科研活動和科技成果轉化時有章可循、有法可依。**第二，要進一步深化科技創新、知識產權管理、科技成果轉化相融合的體制機制改革，**完善科技成果評價、科研人員創業管理，有序推進職務科技成果的使用權、處置權和收益權改革。**第三，要構建新型產學研科技合作機制。**一方面，聚焦重大關鍵技術問題，加強戰略性新興產業和未來產業亟需的基礎研究，提升科學技術的源頭供給力；另一方面，設立知識產權交易平台、建立檢驗評估機構，提高企業、高校和科研院所科技成果轉移轉化效率。此外，要鼓勵通過引入城投資本、風投資本、個人資本共同組建初創公司，開展科學研究、技術轉化、專利轉讓等創新價值鏈的市場化培育。