貴陽銀行：副行長楊軒、董秘李虹檠等多高管任職資格近半年未核准_風聞

來源 | 財經九號作者 | 跳跳

最近，貴州銀行因前任董事長李志明、剛辭任不久的前行長許安在短期內接連被查而被外界關注。同處一城的另一家上市城商行貴陽銀行的合規問題，也頗受審視。

作者此前曾關注到貴陽銀行的年報信息存在紕漏，以及董事長代行董秘職責超期等問題（貴陽銀行：董事長張正海代行董秘或超期，擬任董秘李虹檠4個月都未被核准；貴陽銀行：年報或涉虛假陳述，曾發生分行虛增存貸款事件）。

作者發現，今年1月12日，貴陽銀行公告稱，該行董事會通過了關於聘任楊軒為副行長、李虹檠為該行董事會秘書、何欣為該行首席信息官等職務的決議。

不過，截止到作者發稿時，貴陽銀行上述3名高管的任職核准信息尚未在國家金融監管總局官網上查詢到，上市公司貴陽銀行也未發佈核准任職的公告。

這也意味着，距離通過聘任決議至今，將近半年時間過去了，上述3名貴陽銀行的高管仍未得到監管部門的任職核准，仍舊處於待履職狀態。

按照監管的相關規定，銀行的董監高等均要經過金融監管部門的任職核准，未經核准即履職的屬於違規行為，也因此上述幾人還未出現在貴陽銀行官網的董監高名單中。

而根據2022年原銀保監會頒佈的《中資商業銀行行政許可事項實施辦法》的相關規定：“股份制商業銀行等法人機構董事和高級管理人員的任職資格申請，由法人機構向銀保監會提交，由銀保監會受理、審查並決定。銀保監會自受理之日起30日內作出核准或不予核准的書面決定。”

原銀保監會的職能由現在的國家金融監管總局承擔，該管理辦法目前仍然有效，因此對照相關監管規定，楊軒的副行長任職、李虹檠的董事會秘書任職、何欣的首席信息官任職何以近半年都未被監管部門核准呢？

上述三名銀行高管不是董事會成員，並不需要經過股東大會來選舉確認這樣繁瑣的程序流程，所以按照常理來看，上述三人的任職核准時間等待的有點長了，不知道是貴陽銀行方面將擬任職人員的材料申報的晚了，還是其他什麼原因，至少從公開信息上暫不得而知。

不過值得注意的是，此次獲聘任貴陽銀行副行長的楊軒，雖然暫時沒有得到任職核准，但已經擔任該行黨委委員。

貴陽銀行3位新任高管除楊軒從外部調入外，其餘2位均為內部提拔。而楊軒此前任職於貴州貴安發展集團有限公司綜合辦公室（黨委辦公室、董事會辦公室、總經理辦公室）副主任，貴州貴安資本運營有限公司黨委委員、副總經理，貴安新區新興產業發展基金管理有限公司、貴安新區新型城鎮化發展投資基金管理有限公司董事長、總經理（兼）等職務。

值得注意的是，就在楊軒獲聘任貴陽銀行副行長的20天前，其擔任董事長兼總經理的貴安新區新型城鎮化發展投資基金管理有限公司，被證監會貴州監管局採取了出具警示函的監管措施。

警示函內容顯示，該公司在開展私募基金業務中，存在幾類問題：一是登記備案信息不準確，比如簽署勞動合同的全職員工,與中國證券投資基金業協會登記的員工人數不一致；二是未妥善保存相關檔案資料；三是存在未備案基金產品；三是向投資人承諾收益；五是將基金用於借貸活動。

雖然上述5條違規行為主要是針對貴安新區新型城鎮化發展投資基金管理有限公司做出的警示處罰，並未對時任公司董事長兼總經理的楊軒個人進行責任追究或處罰，但作為企業一把手的負責人，自然也會對企業在業務方面的違規行為有一定領導責任的。

貴陽銀行高管後續的任職核准情況，不妨也做一個持續觀察。

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