ST鼎龍股票終止上市暨摘牌，預處罰已落地股民可索賠_風聞

雷達財經雷助吧出品 文|肖文竹 編|深海

9月4日，ST鼎龍發佈關於公司股票終止上市暨摘牌的公告。

公司於2024年8月23日收到深交所出具的《關於鼎龍文化股份有限公司股票終止上市的決定》（深證上〔2024〕699號）。鑑於公司股票已被深交所決定終止上市，根據《深圳證券交易所股票上市規則（2024年修訂）》《關於退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法》等的相關規定，公司應當在股票被終止上市後及時做好相關工作，以確保公司股份在摘牌後四十五個交易日內可以進入全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司依託原證券公司代辦股份轉讓系統設立並代為管理的兩網公司及退市公司板塊（以下簡稱“退市板塊”）掛牌轉讓。

終止上市決定日期：2024年8月23日；摘牌日期：2024年9月5日。

ST鼎龍稱公司已聘請金圓統一證券有限公司作為公司的主辦券商，與其簽訂《委託股票轉讓協議》，委託其為公司提供股份轉讓服務，辦理證券交易所市場登記結算系統股份退出登記，辦理股票重新確認以及轉入全國股轉公司代為管理的退市板塊股份登記結算等相關事宜。

根據《關於退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法》，退市登記業務辦理期間由主辦券商負責登記退市公司股份，並辦理股份確權、協助執法等業務。

值得關注的是，7月30日，ST鼎龍及相關責任人收到中國證監會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）出具的《行政處罰事先告知書》（廣東證監處罰字〔2024〕15號）。

經查明，ST鼎龍涉嫌信息披露違法違規的事實如下：ST鼎龍將虛增的存貨、營業收入及利潤納入合併財務報表範圍，導致披露的2021年年度報告、2022年半年度報告存在虛假記載。其中，2021年度虛增存貨958.08萬元，虛增利潤總額214.72萬元，佔當期披露利潤總額的16.3%；2022年上半年虛增營業收入4577.87萬元、虛增利潤總額3790.35萬元，分別佔當期披露營業收入和利潤總額絕對值的19.72%、64.1%。

綜合考慮本案違法行為持續時間、當事人積極配合調查及提供材料、公司已追溯調整相關財務數據等情況，根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，廣東證監局擬決定：一、對ST鼎龍給予警告，並處以500萬元罰款；二、對龍學勤、方樹坡給予警告，並分別處以150萬元罰款；三、對王小平給予警告，並處以80萬元罰款；四、對張文龍、劉江給予警告，並分別處以60萬元罰款。

對此，上海仁盈律師事務所律師主任張晏維告訴雷達財經，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2021年9月30日至2023年4月28日期間買入，且在2023年4月28日收盤時持有ST鼎龍股票的受損投資者，可通過公號“雷助吧”（雷助碼：88）報名，免費參與索賠。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，ST鼎龍是吳川市鼎龍灣海洋度假區成員，位於廣東省汕頭市。