ST鼎龍聘請主辦券商，預處罰已落地股民可索賠_風聞

雷達財經雷助吧出品 文|簡白 編|深海

9月4日，ST鼎龍發佈關於聘請主辦券商的公告。

ST鼎龍已於2024年8月23日收到深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）出具的《關於鼎龍文化股份有限公司股票終止上市的決定》（深證上〔2024〕699號），鑑於公司股票於2024年6月19日至2024年7月16日期間連續二十個交易日的每日股票收盤價均低於1元，觸及交易類強制退市的相關情形，深交所已決定終止公司股票上市。具體內容詳見公司於2024年8月24日在巨潮資訊網披露《關於收到股票終止上市決定的公告》。

根據《深圳證券交易所股票上市規則（2024年修訂）》《關於退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法》等相關規定，強制退市公司在股票被摘牌前，應儘快聘請符合規定條件的證券公司（以下簡稱“主辦券商”），委託其提供進入全國股轉公司代為管理的退市板塊掛牌轉讓服務，並授權其辦理證券交易所市場登記結算系統的股份退出登記、股份重新確認及股份登記結算、股份轉讓服務等事宜。

截至本公告披露日，公司已聘請金圓統一證券有限公司擔任公司主辦券商，並與其簽訂《委託股票轉讓協議》，委託其為公司提供股份轉讓服務，辦理證券交易所市場登記結算系統股份退出登記、股票重新確認以及退市板塊登記結算等相關事宜。

值得關注的是，7月30日，ST鼎龍及相關責任人收到中國證監會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）出具的《行政處罰事先告知書》（廣東證監處罰字〔2024〕15號）。

經查明，ST鼎龍涉嫌信息披露違法違規的事實如下：ST鼎龍將虛增的存貨、營業收入及利潤納入合併財務報表範圍，導致披露的2021年年度報告、2022年半年度報告存在虛假記載。其中，2021年度虛增存貨958.08萬元，虛增利潤總額214.72萬元，佔當期披露利潤總額的16.3%；2022年上半年虛增營業收入4577.87萬元、虛增利潤總額3790.35萬元，分別佔當期披露營業收入和利潤總額絕對值的19.72%、64.1%。

綜合考慮本案違法行為持續時間、當事人積極配合調查及提供材料、公司已追溯調整相關財務數據等情況，根據當事人違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，廣東證監局擬決定：一、對ST鼎龍給予警告，並處以500萬元罰款；二、對龍學勤、方樹坡給予警告，並分別處以150萬元罰款；三、對王小平給予警告，並處以80萬元罰款；四、對張文龍、劉江給予警告，並分別處以60萬元罰款。

對此，上海仁盈律師事務所律師主任張晏維告訴雷達財經，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2021年9月30日至2023年4月28日期間買入，且在2023年4月28日收盤時持有ST鼎龍股票的受損投資者，可通過公號“雷助吧”（雷助碼：88）報名，免費參與索賠。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，ST鼎龍參與招投標項目1次；知識產權方面有商標信息147條。