福建獨苗上市券商“協助造假”毛病沒改_風聞
经济道理-48分钟前
問道者 杜一用
興業證券最近吃到了一張由證監會出具的警示函,原因涉嫌可能“協助造假”。八年前,興業證券因為捲入“創業板強制退市第一股”而受到了嚴懲。現在看來,這家至今仍是福建唯一的上市券商老毛病還是沒改。
興業證券被公告存在的問題主要包括:部分項目發行保薦報告未完整披露立項、質控、內核審查問題,以及薪酬考核制度設計不合理等。這些問題往輕了説,興業證券可以不知情,存在把關不嚴;往重了説,卻可能是心知肚明故意放水,是明目張膽的“協助造假”,只是性質輕重而已。
被證監會點名批評,並且涉及“部分項目發行”,説明興業證券問題不會很小,存在“協助造假”的可能。如果“協助造假”的罪名成立,興業證券這是老毛病又犯了。
興業證券估計忘了已經退市八年的欣泰電氣。興業證券是欣泰電氣的保薦人,2016年因為欺詐上市,欣泰電氣成為創業板第一家被強制退市的公司。興業證券因此被罰沒了5600萬元,兩位保薦代表也被處以了10年證券市場禁入。
欣泰電氣成為創業板開板後被殺來儆猴的那隻雞,興業證券則因為“協助造假”而搞得聲名狼藉。但這前車之鑑顯然並沒有引起興業證券的足夠重視,一直到這次被證監會出函點名,興業證券這幾年還是“大錯不犯,小錯不斷”。
2019年,君如資產聯合匯海宏融等投資人,對勁拓股份進行所謂的市值管理,結果導演了一出操縱股價案。興業證券同樣是勁拓股份的保薦機構,興業證券的分析師在其中扮演了不光彩的角色。在勁拓股份密集發佈利好公告的時候,興業證券分析師也配合發佈研究報告,幫着抬轎子,在72個交易日內,硬生生把勁拓股份的股價抬偏離了大盤48個點。
東窗事發後,三位參與操縱股價的當事人都受到了嚴懲,被罰沒違法所得1.65億元,並處以罰款將近5個億。那一次興業證券的分析師雖然沒有被罰,但當股評“黑嘴”這件事情還是讓這家老牌券商顏面掃盡。
説來挺諷刺,充當“黑嘴”的那一年,興業證券還拿到了上海證券報等機構聯合頒發的“最具影響力證券研究機構第二名”。
從公開信息來看,欣泰電氣退市陰影一度讓興業證券平靜了幾年,直到2022年才又一次被推到風口浪尖。因為在保薦偉志股份掛牌中把關不嚴,興業證券被福建證監局出具了警示函,被要求強化項目質量管理,並提交整改報告。
今年來,興業證券問題頻發。3月份,北交所指稱興業證券存在保薦業務違規,要求他們提交書面承諾;到8月份,興業證券又有三家分支機構收到了罰單。無錫公司私下接受客户委託買賣證券,承諾賠償損失;江西公司和深圳公司則是“飛單”,員工在其位不謀其政,私下向客户推薦第三方理財產品。
當然,興業證券秉性難改是要付出代價的。今年2月,興業證券保薦的福建森達電氣終止了上市申請。最近三年,興業證券的業績也在不斷走下坡路,2021年淨利潤創下了47億元的歷史新高後,2022年下降到了26億,去年只剩下19億,今年上半年9億元,盈利能力還走在繼續下坡的路上。
