捲入“老鼠倉”被罰百萬，信達澳亞副總重倉個股不賺反虧_風聞
源媒汇-1小时前
作者 | 陳不白
編輯 | 蘇淮
近日，信達澳亞基金官方發佈公告，公司副總經理李淑彥因個人原因離職。同時，李淑彥已卸任全部在管6只產品的基金經理職務。
不過，據信達澳亞基金在11月29日發佈的相關產品公告，李淑彥仍是信達澳亞權益基金投資審議委員會、FOF基金投資審議委員會成員之一。上述基金投委會成員還包括信達澳亞基金總經理朱永強、首席量化官王政、副總經理馮明遠、魯力、王建華等人。
01
副總經理沒能帶來業績驚喜
據天眼查信息，李淑彥畢業於北京大學光華管理學院，學歷為金融學碩士。李淑彥自2021年開始在基金行業執業，先後在博時基金、永贏基金擔任基金經理研究員工，2015年5月加入信達澳亞基金，歷任信達澳亞基金研究員、基金經理助理、副總經理、專户投資部總監兼研究諮詢部負責人等職。
在信達澳亞基金，李淑彥已經任職4年多。截至2024年11月29日，李淑彥還沒完全卸任完相關基金產品，主要為混合型基金產品，其現任資產總規模37.29億元，在管基金最佳任期回報16.72%。
在批量卸任之前，李淑彥管理的規模最大的一隻基金產品，為“信澳匠心甄選兩年持有期混合”，規模為19.06億元，任職天數為4年又31天，任職回報為-2.27%。
源媒匯瞭解到，此前信達澳亞基金一共有9位副總經理，包括馮明遠、王建華、魏慶孔、於鵬、魯力、李淑彥、方敬、宋加旺和李曉西。就在李淑彥離任副總前的10月末，信達澳亞基金的“台柱子”馮明遠也卸任了副總一職，轉任信達澳亞基金首席投資官、聯席投資總監、基金經理。
雖説此前都是副總，並且都以混合型、股票型的主動權益類產品見長，但是最近兩年，李淑彥和馮明遠都沒有給信達澳亞基金帶來業績驚喜。
據天天基金網，截至2024年三季度末，馮明遠的現任基金資產規模為139.06億元，相較2022年上半年末巔峯時期的419.93億元的規模，縮水了2/3。具體原因，除了部分基金規模縮水，當然也包括馮明遠主動“減負”，卸任了多隻基金產品。
僅就業績而言，最近兩年，馮明遠的業績表現並不理想。其代表作品——“信澳新能源產業股票”的收益也相當難看。最近兩年該產品的收益為-7.24%，最近一年收益為10.60%，均未跑贏滬深300指數收益率。
權益不行，信達澳亞的債券型基金產品的業績也相當低迷。2024年三季度，信達澳亞旗下的“信澳安益純債”的贖回份額就超過100億份，與“興業嘉福一年定開”、“宏利中債綠色普惠金融優選指數”並列，是三季度3只基金贖回份額最大的債券型基金產品。
在最近公佈的三季度報告中，信達證券並未披露子公司信達澳亞基金的具體業績。而從上半年的業績情況來看，券商系基金公司中，信達澳亞基金的業績僅僅優於國金基金、中郵基金。
2024年上半年，信達澳亞基金實現營業收入3.3億元，同比下降33.61%；實現淨利潤1570.24億元，同比下降81.17%。不出意外，公司三季度的業績也不會出現多大反轉。
02
內幕交易邁得醫療不賺反虧
據四川證監局11月27日發佈的相關行政處罰決定書，在負責“信澳匠心臻選”、“信澳週期動力”期間，李某彥與張某程關係密切，張知道李的公募基金經理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期間，李某彥向張某程泄露因職務便利獲取的信澳基金組交易邁得醫療、金一文化、洛陽鉬業、太鋼不鏽、聖龍股份、中觸媒、潤禾材料和拓爾思8只股票的未公開信息。
此外，2023年8月31日，李某彥在微信聊天中，向張某程泄露信澳基金組交易中國衞星、中國衞通2只股票的未公開信息，明示、暗示張某程從事相關交易。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬户同期於信澳基金組賬户交易上述2只股票，趨同交易金額共計240.7萬元，趨同交易盈利14.29萬元。
四川證監局對李淑彥的處罰決定為：一、對李某彥泄露未公開信息的行為，責令改正，並處以80萬元罰款。二、對李某彥明示、暗示他人從事相關交易的行為，責令改正，沒收違法所得142,889.49元，並處以60萬元罰款。綜上，對李某彥責令改正，沒收違法所得142,889.49元，合計處以140萬元的罰款。
不過，源媒匯發現，在李淑彥涉嫌“老鼠倉”的10只個股中，也有沒賺到錢的。
以信澳匠心臻選為例，2021年三季度末，信澳匠心甄選兩年持有期混合共持有邁得醫療117.51萬股，持倉市值4933.07萬元，為該基金產品的第12大持倉股；2021年四季度末，該基金對邁得醫療的持股數量增至158.68萬股，持倉市值升至7311.84萬元；到了2022年一季度末，該基金的邁得醫療倉位已經降至105.06萬股，持倉市值2887.08萬元；而在2022年三季度末，該基金的邁得醫療倉位已經降至52.72萬股，持股市值進一步降至998.44萬元。
從邁得醫療的股價走勢看，李淑彥管理的信澳匠心甄選兩年持有期混合，是在2021年三季度重倉邁得醫療的，也就是李淑彥泄露相關未公開信息的當季。不過，信澳匠心甄選兩年持有期混合買在了一個股價高點。2021年三季度末，邁得醫療的股價處在31元左右的相對高點。
業績大幅下行，合規風險突出，基金經理人事更迭頻繁，單靠李淑彥、馮明遠們，已經很難讓信達澳亞基金脱離“苦海”了。
