“把監管長牙帶刺落實到位”，證監會連續行動

【文/觀察者網 鄒煦晨 編輯/呂棟】

昨日（1月31日）晚間，惠程科技公告稱，公司收到中國證監會出具的《行政處罰事先告知書》，惠程科技及相關責任人合計擬被罰1300萬。原因是惠程科技2019年涉嫌少記銷售費用2.22億元、少記營業成本800萬元、虛增利潤2.3億元；惠程科技2020年涉嫌少記銷售費用7624.35萬元，虛增利潤7624.35萬元。惠程科技2019年和2020年虛增利潤金額分別佔當期披露利潤總額的140.19%和7.88%。

行政處罰事先告知書摘要，數據來源：惠程科技公告

1月29日，證監會通報*ST左江財務造假案階段性調查進展情況。證監會表示，現已初步查明，*ST左江2023年披露的財務信息嚴重不實，涉嫌重大財務造假。該案目前正在調查過程中，證監會將盡快查明違法事實，依法嚴肅處理。

又比如今年1月，因公開發行文件編造重大虛假內容等，思創醫惠及相關責任人合計被浙江證監局罰款9320萬；因虛增利潤，保利聯合及相關責任人合計被貴州證監局罰款955萬；因連續5年年度報告存在虛假記載等，方正電機及相關責任人合計被浙江證監局罰款680萬元。

證監會在近期的2024年系統工作會議上指出，堅持把加強監管、防範風險作為高質量發展的重要保障，堅守監管主責主業，全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，把監管**“長牙帶刺”**、有稜有角落實到位。

東方財富顯示，今年1月，共有103家上市公司發佈有關證監會系統的行政處罰公告（包括出具警示函、約見談話等），相較2023年1月的90家，增長了14.44%。

處罰摘要，數據來源：思創醫惠公告

需要指出的是，對於這些公司及相關責任人並不是一罰了之。證監會在2024年系統工作會議上指出，進一步強化行政民事刑事立體追責，讓違法者付出慘痛代價。充分用好集體訴訟、代位訴訟、“示範判決+專業調解”等機制，讓投資者更加便捷、直接地獲得賠償。

比如關於中國證券集體訴訟和解第一案，上海金融法院今年1月的公告顯示，截至2023年12月26日，上海金融法院向7195名投資者電子送達民事調解書，明確各責任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億餘元進行全額賠付。該案中，實際參與調解的投資者佔全體適格原告投資者的比例高達99.6%，代表性強，覆蓋面廣。其中，單個投資者最高獲賠500餘萬元，人均獲賠3.89萬元。

中國證券集體訴訟和解第一案摘要，數據來源：上海金融法院官網

此外，證監會在2024年系統工作會議上指出，壓實保薦機構、會計師事務所等中介機構“看門人”責任，堅持“申報即擔責”，對“帶病闖關”的，嚴肅核查、嚴厲懲治。

從滬深IPO角度來看，今年1月共有22家企業終止，相較2023年1月的13家，增長了69.23%。

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