泄露私募客户持倉、違規炒股，國泰君安一營業部總經理被罰53萬

【文/觀察者網 鄒煦晨 編輯/呂棟】

近日，廣西證監局公佈的一則行政處罰引發關注，百億級私募上海聚鳴投資管理有限公司（下稱“聚鳴投資”）的信息被泄露。

私募企業情況摘要，數據來源：中國證券投資基金業協會官網

具體來看，國泰君安證券永州梅灣路營業部總經理周靖傑，其擁有權限查看開立在該營業部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產品證券賬户交易、持倉等未公開信息。

中國證券投資基金業協會官網顯示，聚鳴高山1號私募證券投資基金成立於2020年2月，該私募基金管理人為聚鳴投資。聚鳴投資實控人為劉曉龍，劉曉龍曾任廣發基金投資總監，公募期間個人管理規模超過300億。目前，聚鳴投資管理規模為100億元以上。

基金摘要，數據來源：中國證券投資基金業協會官網

2019年12月起，周靖傑應高某要求，違反從業規定，多次將“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等私募基金產品證券賬户成交信息不定期提供給高某。

高某則使用周靖傑提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬户、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進行證券交易。中國證券投資基金業協會官網顯示，漠沙精選9號私募證券投資基金的私募基金管理人為浙江漠沙資產管理有限公司。浙江漠沙資產管理有限公司的管理規模為5億元至10億元，實控人為段興宏，總經理為高源。

處罰摘要，數據來源：廣西證監局

除提供信息給他人外，周靖傑的妻子李某影於2018年4月開立證券賬户。該證券賬户資金來源為周靖傑、李某影夫妻共同財產。周靖傑作為證券公司從業人員，多次使用“李某影”證券賬户買賣股票，交易金額不少於312萬元。

廣西證監局對周靖傑利用未公開信息暗示他人從事相關交易，以及違法買賣股票行為合計處以53萬元罰款。

值得一提的是，2月9日，證監會發布《證監會堅持“零容忍”執法，集中處理多名從業人員違法炒股》的公告。證監會近期組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；三是對46人採取行政監管措施，其中擬對3人採取認定為不適當人選，對5人採取監管談話、38人採取出具警示函；四是對負有從業人員管理責任的招商證券，採取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長採取出具警示函、2名時任合規總監採取監管談話的行政監管措施，並督促招商證券啓動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

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