國元證券投行負責人被帶走？最新回應：因個人原因正配合有關部門調查

國元證券總裁助理、投資銀行總經理王晨被帶走調查的消息引發市場關注，第一財經記者8月13日撥打王晨電話，被提示該電話已停機。

記者向國元證券進一步瞭解信息，該公司回應稱，王晨因個人原因正配合有關部門調查。目前，公司已做出妥善安排，由公司執行委員會委員李洲峯分管公司投資銀行業務，擔任公司保薦業務負責人併兼任投資銀行總部總經理，公司各類業務經營和管理正常，不存在應披露而未披露的事項。

作為“安徽籍”券商，國元證券投行業務具有較強的地域特色。根據中國證券業協會公示的信息，王晨參與保薦的IPO項目多數為安徽企業。

國元證券投行業務營收持續下滑，2023年同比降幅超七成。根據Wind數據，2024年該公司尚未有新增受理的IPO項目，2023年新增受理的IPO項目數量較前幾年有所減少。最新數據顯示，截至8月13日，國元證券在排隊的IPO項目有6家，也全部為安徽企業。

在金融強監管背景下，國元證券近年來也屢收“罰單”。今年3月份，安徽證監局曾對國元證券出具警示函，指其在廉潔從業、直投項目股權清理、研報發佈以及信息系統故障處理等方面存在問題。

供職國元20餘年

王晨生於1975年，於1997年加入安徽省國際信託投資公司（國元證券前身）。國元證券由原安徽省國際信託投資公司和原安徽省信託投資公司作為主發起人，於2001年10月成立。王晨在國元證券工作至今有20餘年。

據安徽某上市公司投資者交流會披露信息，王晨具有二十餘年投資銀行業務經歷，全國首批保薦代表人，安徽首屆十大傑出金融青年，新財富最佳投資銀行家。

中國證券業協會公示的從業人員基本信息顯示，王晨有兩次登記記錄，執業機構都是國元證券，第一次是2004年2月12日，登記類別是一般證券業務，2012年10月17日註銷登記後，王晨於2012年10月19日再次登記，此次登記類別是保薦代表人，目前登記狀態仍顯示為“正常”。

同時，中國證券業協會公示的信息顯示，王晨有12個項目的保薦信息，其中首發項目有9個，非公開發行項目3個。IPO項目包括思進智能、寧波水錶（現為“寧水集團”）、志邦廚櫃（現為“志邦家居”）、皖新傳媒、安科生物、科大訊飛、報喜鳥、恆源煤電、江蘇三友（現為“美年健康”）等；3個非公開項目均來自科大訊飛。上述12個項目中，有8個項目來自安徽，其中IPO項目有5個。

王晨曾接受媒體採訪時稱，作為安徽本土券商，國元證券在促進多層次資本市場建設、提升直接融資比重、優化服務區域資源配置、推動安徽省經濟高質量發展中正發揮着主力軍作用。

根據國元金控集團的介紹，旗下國元證券是安徽金融首家、全國第五家上市券商，擁有長盛基金、國元期貨、國元國際（香港）、國元股權投資、國元創新投資等重要子公司，為安徽省超半數上市企業提供IPO和再融資等服務。

作為保薦人，王晨曾多次表態“嚴把質量關、當好看門人”。其中王晨曾表示，註冊制對中介機構提出了更高的要求，與之相匹配的是更加嚴格的信息披露制度，要求中介機構撰寫既有深度又易讀的招股書，方便投資者發現企業內在價值，承擔更大的責任。尤其是刑法修正案的施行，如在項目的承做過程中出現紕漏，可能不僅要承擔連帶的經濟賠償責任，還有刑事責任。

值得一提的是，國元證券近期剛因廉潔從業管理存在不足等問題被出具警示函。

今年3月份，安徽證監局披露國元證券存在四大問題。一是部分崗位人員出現廉潔從業風險，個別廉潔從業風險線索未按期報告；二是未在承諾期限內完成個別直投項目股權清理工作；三是發佈證券研究報告業務管理制度不夠完善，個別研究報告製作不夠審慎、質量控制審核把關不夠嚴格、內控流程存在瑕疵；四是未及時對信息系統故障進行應急報告。

6個IPO排隊項目，皆為安徽企業

近年來，國元證券的投行業務營收呈現下滑狀態。2023年度，該公司投資銀行業務營收同比下滑 73.71%，是各大業務中“受傷”最嚴重的一個業務。

國元證券投資銀行業務板塊，主要是為企業客户提供承銷與保薦服務，包括IPO（含北交所）、新三板掛牌、上市公司發行新股、可轉債等項目的承銷與保薦服務；為企業客户提供債券承銷與存續期管理服務，包括公司債、可交債等項目的承銷與受託管理服務，企業債的承銷與債權代理服務；為企業客户的收購兼併、資產重組及企業改制等提供財務顧問服務。

2023年，國聯證券實現營業收入63.55億元，同比增長18.99%；歸母淨利潤18.68億元，同比增長 7.75%。從具體業務來看，國聯證券投資銀行業務、財富信用業務、其他業務營收同比下滑，投資銀行業務的降幅最大，達到73.71%；後兩者降幅分別為 7.12%、23.52%。

2023年，國元證券投資銀行業務營收2.01億元，佔營業總收入比重為3.17%，相較2022年度時的比重下滑11.17個百分點。2022年度，國元證券投資銀行業務營收7.66億元，佔營業總收入比重為14.34%。

從投行細分業務來看， 證券承銷業務淨收入1.33億元，同比下滑78.83%； 保薦業務淨收入1835.98萬元，同比下滑53.18%；財務顧問業務淨收入4999.11萬元，同比下滑49.15%。

今年一季度，國元證券營業收入及歸母淨利潤分別同比下降9.41%和10.98%。國元證券稱，這主要系市場行情波動，公司權益類投資及子公司跟投的股權項目估值下降所致。

從國元證券近幾年的新增受理的IPO項目來看，Wind數據顯示，2024年該公司尚未有新增受理的IPO項目，2023年新增受理的IPO項目數量較前幾年有所減少，為7單；而2020年~2022年，該公司新增受理的IPO項目數量分別為19單、8單、13單。國元證券保薦的IPO項目主要來自安徽省。

另據Wind數據，截至8月13日，國元證券在排隊的IPO項目有6家，分別為黃山谷捷股份有限公司（已審核通過）、安徽久易農業股份有限公司（已審核通過）、合肥科拜爾新材料股份有限公司（已回覆）、淮南萬泰電子股份有限公司（已回覆）、安徽大昌科技股份有限公司（已問詢）、中鹽安徽紅四方肥業股份有限公司（註冊生效）。