監管最新要求：券商基金等要確保國慶開市之前各交易系統處於正常工作狀態

財聯社9月30日報道，有地方證監局陸續向券商下發加強證券期貨業網絡和信息系統安全保障工作的通知。其中要求，券商可以結合業務變化情況，加大信息系統壓力測試力度，重要信息系統的訂單吞吐速率、成交峯值吞吐速率等指標應當在歷史峯值的三倍以上，交易時段相關網絡帶寬應當是近一年使用峯值的兩倍以上。要加強對市場交易量的分析研判，保障重要信息系統具有充足的性能容量，防範業務高峯期對信息系統安全運行可能造成的衝擊。發現信息系統和網絡容量不足的，應當及時採取系統升級、擴容等處置措施，確保系統性能容量充分，有效滿足業務實際需要。若發生突發網絡安全事件，需要立即採取有效措施，妥善做好技術恢復、業務引導、投資者安撫等工作。

報道還提到，證監會近期已對證券基金經營機構下發今年國慶假期的工作安排，這屬於常規動作，且多處對IT內容做了要求，包括主動排查各交易網絡、交易系統、交易設備的容量冗餘情況，梳理容量管理風險點並採取針對性措施；全面、準確識別數字化轉型過程中的各類技術風險，確保合規與風險管理覆蓋信息技術運用的各個環節；建立健全信息系統安全監測機制，設定監測指標並持續監測重要信息系統的運行狀況。監管要求，券商要確保在下一個交易日之前各交易網絡、交易系統、交易設備處於正常工作狀態。確保國慶前後（含非工作日）客户服務渠道暢通，要耐心接受投資者問詢及相關訴求，做好投資者安撫。對於落實安全生產、客户服務、輿情管理等工作不力導致嚴重後果的，公司要進行嚴肅內部追責問責，監管也將從嚴予以懲戒。

（財聯社記者林堅）