券商罰單密集下發，頭部券商亦難逃監管嚴懲

【環球網財經綜合報道】近期，券商行業監管趨嚴，罰單頻現。據不完整梳理，自11月以來截至12月6日，各地證監局已對證券公司或其分公司、營業部發出了多達17張行政監管措施罰單，其中包括中信證券、華泰證券、中國銀河等頭部券商。

從處罰事由來看，經紀業務成為監管重點關注領域。甬興證券、國盛證券、中國銀河等券商因在經紀業務中存在未能勤勉盡責、審慎履職，未有效落實適當性管理辦法，以及內控制度執行不到位等問題被點名。例如，甬興證券寧波分公司因在為客户提供服務時未能全面瞭解客户情況，且未建立有效的異常交易分析處理機制，被寧波證監局採取出具警示函的行政監管措施。

投行業務同樣成為監管嚴懲的對象。江海證券、浙商證券、申萬宏源承銷保薦等券商因在投行業務中存在人員招聘和管理不到位、保薦工作獨立性不足、盡職調查工作履職不到位等問題被罰。其中，江海證券因對從業人員管理不足，內部控制不完善，被黑龍江證監局採取出具警示函的監督管理措施。

此外，場外期權、投資諮詢、內控等方面的問題也均有涉及。華泰證券因與非專業機構投資者開展場外期權交易，且在開展過程中未能有效監測參與產品購買場外期權的佔比情況，以及對於部分分支機構合規管理不到位等問題，被江蘇證監局採取出具警示函的監管措施。信達證券上海投資諮詢分公司則因在邀請外部專家參與證券投資諮詢服務以外諮詢服務時，存在相關管控不到位，未嚴格規範有關從業人員的執業行為等問題，被上海證監局採取出具警示函的行政監管措施。

值得注意的是，包括長江證券、財通證券、中天證券、財達證券、東方證券、中信證券、聯儲證券等在內的多家券商，也因合規等方面的問題被相關證監局點名。