實控人代持“翻車”，天海流體與中銀證券同陷處罰風波

【環球網財經綜合報道】12月10日，安徽證監局發佈公告，對中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱中銀證券）及其項目負責人周培採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨誠信檔案。這一處罰源於中銀證券在負責銅陵天海流體控制股份有限公司（以下簡稱天海流體）推薦掛牌和持續督導過程中，未能勤勉盡責履行審慎核查義務，對天海流體控股股東、實際控制人持股情況核查不充分。

據安徽證監局調查，中銀證券在推薦天海流體掛牌新三板期間，未能準確核查並披露天海流體存在的股份代持情況。而這一問題早在今年4月就已浮出水面，全國股轉公司對天海流體作出公開譴責，指出其在掛牌時存在股份代持，未如實披露公司控股股東、實際控制人及公司歷史沿革。

具體來説，天海流體時任董事長王勝原代趙敏持有公司股份685.80萬股，代持比例為76.20%，但天海流體在公開披露文件中並未真實準確披露這一信息。直到2019年9月，雙方股份代持關係解除，而公司直到2023年12月才補充披露了《關於股權代持及解除的公告》。

作為主辦券商，中銀證券在出具的推薦報告中並未提及天海流體存在的股份代持情況。在回覆監管反饋意見時，中銀證券雖然進行了多項核查，包括問詢公司管理層、查看公司章程、股東名冊等，但並未發現股份代持的真相。股東出具的承諾書也表明不存在代持行為，這與實際情況相悖。

值得注意的是，天海流體於2023年10月26日審議通過北交所上市議案，並於同年12月22日選擇向北交所遞交上市申請材料。不過，就在同月，公司補充了《關於股權代持及解除的公告》。