浙江證監局對思考股份及其子公司違規行為出具警示函

【環球網金融綜合報道】12月16日，浙江證監局披露的關於對台州思考投資管理有限公司（簡稱“思考股份”）採取出具警示函措施的決定，指出思考股份在開展私募基金業務中存在多項違規行為。

具體而言，思考股份未按基金合同約定履行關聯交易有關程序，未按基金合同約定向投資者披露關聯交易等信息；部分基金產品違反了基金合同投資限制規定；未及時更新中國證券投資基金業協會信息披露備份系統中投資者信息；存在與其他私募基金管理人混同辦公的情形。浙江證監局決定對思考股份採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

當天，台州思考投資管理有限公司（簡稱“台州思考”）因部分基金產品違反了基金合同投資限制規定；基金合同未對估值方法作出約定；合格投資者認定及適當性管理不規範；存在與其他私募基金管理人混同辦公的情形。浙江證監局對台州思考採取了出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，浙江證監局還指出，思考股份和台州思考的實際負責人員和基金投資經理嶽志斌未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對上述問題負有主要責任，因此也對其採取了出具警示函的監督管理措施，並將其記入證券期貨市場誠信檔案。