年內罰單數量達130張 這一業務違規高發

【環球網財經報道 記者 馬牧野】易董數據統計顯示，截至12月24日，今年以來投行業務罰單數量已達130張，較去年同期增加25張，增幅為23.81%。涉及被罰券商多達40家，多家知名券商如中信建投、海通證券、中信證券、國信證券、民生證券等亦在列。

面對投行業務的複雜性和違規高發態勢，監管部門採取多項措施確保業務合規。投行業務自律監管平台將於2024年12月30日正式上線，提供包括底稿目錄報送、項目信息及人員信息報送等多項服務，以加強信息透明度。同時，該平台第二階段工作將於2025年啓動，旨在實現對投行業務更全面、高效的監管。

此外，中證協已就《證券公司保薦業務持續督導工作指引》向券商徵求意見，旨在制定更健全的保薦業務持續督導規範，並解決可轉債持續督導執業中的困惑。

證監會也在今年組織了對部分券商投行內控及廉潔從業情況的現場檢查，並依法對發現的問題採取了分類措施，堅持“穿透式監管、全鏈條問責”原則，突出懲、防、治並舉。

在追責方面，證監會強調將持續加大對證券違法犯罪行為的追責力度，支持投資者通過民事訴訟等方式追究違法者的損害賠償責任。同時，支持配合人民法院受理、審理更多證券糾紛特別代表人訴訟，以維護投資者合法權益。

值得注意的是，“雙罰”制度在部分券商罰單數量較多案例中起到關鍵作用。該制度不僅處罰機構，還直接處罰責任人及投行高管，有效提升了監管威懾力。以中信建投為例，其涉及紫晶案罰單多達7張，顯示出監管部門對違規行為的嚴厲打擊。