英國市場監管機構重新調整“點名和羞辱”計劃以緩解反對聲浪 | 路透社

Kirstin Ridley

2024-11-28

金融行為監管局（FCA）的標誌在英國倫敦的總部辦公樓上可見，拍攝於2022年3月10日。路透社/託比·梅爾維爾/檔案照片倫敦，11月28日（路透社）- 英國市場監管機構週四重新提出了公開命名正在調查公司的提案，這是其最新努力，以緩解針對被指責為錯誤和對倫敦競爭力有害的計劃的強烈反彈。

金融行為監管局（FCA）表示，對其原始提案的重大修改包括計劃明確考慮對企業的潛在影響，因為它從最初專注於威懾不當行為、增強透明度和鼓勵舉報的方向上退回。

該監管機構正在徵求反饋，截止日期為2月17日，已拒絕了一些立法者和律師的批評，認為其在不必要的提案上偏離了促進行業國際競爭力的新職責，這些提案旨在使其看起來更有效。

“我們聽到了對我們原始提案的強烈反饋，因此我們正在進行更改，”FCA的執法和市場監督聯合負責人特蕾絲·錢伯斯表示。

路透社報道稱，FCA高級官員在其原始提案發佈後不久，開始在與行業的魅力攻勢中做出讓步。二月份引發了公眾的強烈反對。立法者、行業機構和律師表示，在無罪或有罪確定之前宣佈調查，可能會對公司和金融行業造成不可逆轉和不公正的損害，而金融行業佔英國税收的12%以上。

銀行遊説團體UK Finance的首席執行官大衞·波斯廷斯歡迎修訂後的提案，其中包括增加公司對出版計劃提出異議的通知期限。

但阿什赫斯特的律師內森·威爾莫特表示，這些提案仍然“沒有必要且存在問題”。

他説：“這些提案的真正原因是使FCA能夠在早期階段對公司獲得‘公共結果’……這仍然是一種極其不公平的做法。”

撤退？

這場爭論部分取決於FCA計劃對命名企業嫌疑人應用更寬鬆的“公共利益”測試，批評者稱這一測試定義不清。目前，只有在“特殊情況下”才會公佈正在調查的公司名稱。

作為公共利益測試的一部分，FCA現在提議考慮公告可能嚴重擾亂公眾對金融系統或市場的信心的潛力。

它已經提議在任何公告之前給予公司10天的通知，而不是最初建議的單日通知，並在週四提供了進一步的48小時來挑戰任何最終的FCA發佈決定。

FCA表示，其新提案可能使其通常宣佈的對受監管公司的調查數量翻倍——儘管每年只有一到兩起——從而使其能夠警告更多消費者即將採取的行動。

但布萊恩·凱夫·萊頓·佩斯納的律師瑞斯·科貝特表示，最新的諮詢標誌着一個重要的退步。

“看起來金融行為監管局（FCA）在面對廣泛的合法行業擔憂時，已經退回到一個與其現有政策相差不遠的立場，即在‘特殊情況下’提前宣佈調查，”他説。

金融行為監管局董事會將在2025年第一季度決定是否推進這些提案。

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